Novozelandski FMA cenzurira Jarden vrijednosne papire za kršenja licenci DI

Uprava za financijska tržišta Novog Zelanda (FMA) osudila je Jarden Securities Limited zbog kritičnih kršenja mandata izdavatelja derivata od strane OM Financial Limited prije njihovog spajanja, objavilo je regulatorno tijelo u četvrtak.

Jarden i OM Financials spojili su se u ožujku 2021. i spojeni subjekt je naslijedio nekretnine, prava i obveze, uključujući OMF -ovu licencu DI. OMF je prethodno bio u vlasništvu NZ Capital Securities koji je tu tvrtku doveo u studenom 2019.

Službeno priopćenje detaljno je objavilo da je OMF prebacio vlastiti novac na račun namijenjen držanju sredstava klijenata u razdoblju od rujna 2015. do srpnja 2020. Uradio je oko 150 plaćanja u ukupnom iznosu od milijun dolara. OMF je sam prijavio kršenja regulatoru u rujnu 1.

FMA nalaže DI -ima da odvajaju novac tvrtke od sredstava klijenata. Iako mogu položiti novac na račun povjerenja kako bi se zaštitili od rizika nedostatka, OMF je upotrijebila položena sredstva za plaćanje u vezi s poslovnim uslugama pružateljima usluga trećih strana.

Predloženi članci

Zaradite rudarstvo u oblaku s pasivnim prihodom pomoću USDminer -a Idite na članak >>

Sredstva klijenata su sigurna

"Iako nijedan klijent OMF -a nije izgubio novac zbog ovog pitanja, smatrali smo da je novac ulagača u opasnosti dok potrebni procesi razdvajanja nisu na snazi", rekao je James Greig, direktor supervizije FMA.

"Povrede su opravdale javnu osudu zbog značajnog razdoblja u kojem su se dogodile, kao i vrijednosti i broja transakcija."

Ranije ovog tjedna FMA je također osudila Firma Foreign Exchange Corporation (NZ) Limited sa sjedištem u Aucklandu zbog više prekršaja kao reguliranog izdavatelja derivata.

“Iako priznajemo da nam je OMF sam prijavio ova pitanja, upravljanje novcem klijenata u skladu s propisima temeljni je, minimalni zahtjev za bilo koju licenciranu tvrtku za izvedenice. U tim okolnostima, samoizvještavanje o problemima je očekivano i ne sprječava FMA u poduzimanju radnji i korištenju naših regulatornih alata kako bi se tvrtke pozvale na odgovornost. Jarden je konstruktivno surađivao s FMA -om kroz ovaj proces i proveo promjene kako bi se osiguralo da se ovo pitanje više ne ponovi ”, dodao je Greig.

Izvor: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/new-zealand-fma-censures-jarden-securities-for-di-license-breaches/


YouTube video