Komisija za trgovinu robnim ročnicama (CFTC) najavila je građansku ovrhu protiv Binancea, platforme za razmjenu kriptovaluta, i njezinog glavnog izvršnog direktora, Changpenga Zhaoa, zbog višestrukih kršenja Zakona o robnim burzama (CEA) i propisa CFTC-a. Tužba također tereti Samuela Lima, Binanceova bivšeg glavnog službenika za usklađenost, za pomaganje i poticanje kršenja burze.
Prema pritužbi, Binance Holdings Limited, Binance Holdings (IE) Limited i Binance (Services) Holdings Limited (zajedno, Binance) upravljali su centraliziranom platformom za trgovanje digitalnom imovinom Binance i brojnim drugim korporativnim entitetima kroz namjerno neprozirno zajedničko poduzeće. Optuženici su navodno svjesno zanemarili primjenjive odredbe CEA-a dok su se uključili u proračunatu strategiju regulatorne arbitraže u svoju komercijalnu korist.
U svom kontinuiranom parničnom postupku protiv tuženika, agencija traži izuzeće, građanske novčane kazne, trajnu zabranu trgovanja i registracije te trajnu zabranu daljnjeg kršenja propisa CEA i CFTC, kao što je optuženo.
Pozadina slučaja
U tužbi se navodi da je Binance nudio i izvršavao transakcije robnih izvedenica osobama iz SAD-a i za njih od srpnja 2019. do danas. Binanceov program usklađenosti bio je neučinkovit, a prema Zhaovim uputama, Binance je uputio svoje zaposlenike i klijente da zaobiđu kontrole usklađenosti kako bi povećali korporativni profit.
Tužba također tereti Binance da je djelovao kao određeno ugovorno tržište ili sredstvo za izvršenje zamjene na temelju svoje uloge u omogućavanju transakcija izvedenica bez registracije pri CFTC-u, kako je potrebno.
Prema pritužbi, tijekom većeg dijela relevantnog razdoblja, Binance nije zahtijevao od svojih klijenata pružanje bilo kakvih informacija za provjeru identiteta prije trgovanja na platformi, unatoč zakonskoj obvezi da subjekti poput Binancea koji funkcioniraju kao trgovci s provizijama u budućnosti (FCM) prikupljaju takve informacije . Također nije proveo osnovne postupke usklađenosti namijenjene sprječavanju i otkrivanju financiranja terorizma i pranja novca.
U pritužbi se nadalje navodi da je Binance, čak i nakon što je navodno ograničio američke klijente u trgovanju na svojoj platformi, uputio svoje klijente – posebno svoje komercijalno vrijedne VIP klijente sa sjedištem u SAD-u – o najboljim metodama za izbjegavanje Binanceovih kontrola usklađenosti. Tužba također tereti optužene entitete da nisu marljivo nadzirali aktivnosti Binancea kao FCM-a.
Zhao i Lim
U tužbi se navodi da je Zhao posjedovao i kontrolirao desetke subjekata koji upravljaju platformom Binance kao zajedničkim poduzećem. Zhao je odgovoran za sve glavne strateške odluke u Binanceu, uključujući osmišljavanje tajne zavjere da se VIP klijentima sa sjedištem u SAD-u naloži da izbjegnu Binanceove kontrole usklađenosti i davanje uputa zaposlenicima Binancea da osiguraju da se sva komunikacija o njihovoj subverziji kontrole odvija preko aplikacija koje su omogućile automatsko uništavanje dokaz.
Lim, Binanceov CCO od 2018. do 2022., optužen je za namjerno pomaganje i poticanje Binanceovih kršenja putem namjernog ponašanja koje je podrilo Binanceov program usklađenosti. Lim se također tereti za provođenje aktivnosti za namjerno izbjegavanje ili pokušaj izbjegavanja primjenjivih odredbi CEA-a, uključujući promicanje upotrebe "kreativnih sredstava" za pomoć korisnicima u zaobilaženju Binanceovih kontrola usklađenosti i provedbu korporativne politike koja je upućivala Binanceove američke klijente da pristupe objekt za trgovanje putem virtualne privatne mreže kako bi se izbjegle Binanceove kontrole usklađenosti.
Prije samo nekoliko dana izvijestili smo da Ministarstvo pravosuđa SAD-a također istražuje Binance kako bi utvrdilo je li se tvrtka pridržavala zakona o prijevarama vrijednosnih papira. Razmatraju se kaznene prijave protiv osnivača tvrtke Changpeng Zhaoa i drugih najviših rukovoditelja, poput urote za utaju poreza, ilegalnog prijenosa novca i kršenja kaznenih sankcija. Binance je navodno bio uključen u računovodstvenu prijevaru vrijednu više od 10 milijardi dolara 2022. godine i pokušao je izbjeći regulatorna tijela, optužbu koju je tvrtka za kriptovalute odbacila.
Transakcija HAMAS-a na Binanceu
Transakcija HAMAS-a na Binanceu
U tužbi se dalje navodi da su Binanceovi službenici, zaposlenici i agenti priznali da je platforma Binance možda omogućila aktivnosti koje bi se mogle smatrati nezakonitima. U veljači 2019., nakon što je primio informacije o transakcijama povezanim s HAMAS-om, Lim, zaposlenik Binancea, rekao je kolegi da teroristi obično prenose male količine novca jer su veliki iznosi obično povezani s pranjem novca.
Kolega je odgovorio da bi 600 dolara jedva bilo dovoljno za kupnju AK47. Nadalje, u razgovoru iz veljače 2020., Lim je priznao da su određeni Binanceovi kupci, uključujući one iz Rusije, bili ondje u kriminalne svrhe. MLRO Binancea također se složio da je kompanija svjesna nedjela, ali je odlučila zatvoriti oči.
Vlasničko trgovanje i uloga quant deska na Binanceu
Također se napominje da je Binance sudjelovao u aktivnostima trgovanja na vlastitoj platformi tijekom Relevantnog razdoblja putem oko 300 "kućnih računa" u vlasništvu izvršnog direktora Zhaoa i računa u vlasništvu Merit Peak i Sigma Chain. Osim toga, Zhao je također trgovao na platformi Binance putem dva pojedinačna računa.
Merit Peak provodio je transakcije izvan šaltera s klijentima Binancea u određeno vrijeme, podmirujući trgovine polaganjem digitalne imovine izravno na Binance račune ugovornih strana. Sigma Chain, s druge strane, bavila se vlastitim trgovanjem na Binanceovim tržištima za derivate digitalne imovine i drugim različitim tržištima. Vjeruje se da Binanceov “quant desk” usmjerava vlasničke aktivnosti trgovanja tvrtke na vlastitim tržištima.
Kada će njemački izvršni direktor Binancea Michael Wild i svi drugi međunarodni čelnici biti otpušteni?
Sada je važno pitanje kada će njemački izvršni direktor Binancea Michael Wild i drugi međunarodni čelnici tvrtke biti otpušteni nakon optužbi koje je protiv tvrtke podnijela Komisija za trgovinu robnim ročnicama (CFTC).
U žalbi CFTC-a navodi se da je Binance prekršio američke zakone i propise nudeći transakcije robnih izvedenica američkim klijentima bez registracije pri CFTC-u. U pritužbi se također navodi da je Binance proširio svoje poslovanje u SAD-u unatoč javnom izražavanju svoje namjere da američkim korisnicima onemogući pristup platformi. Ako se ove tvrdnje pokažu točnima, to bi moglo rezultirati značajnim pravnim i financijskim posljedicama za Binance i njegov čelni tim. Ostaje za vidjeti kako će Upravni odbor Binancea odgovoriti na ove optužbe i hoće li poduzeti bilo kakve mjere protiv njegovih najviših rukovoditelja.
Prema CFTC-u, Binance je koristio različite komunikacijske platforme poput Signala, WeChata i Telegrama za interakciju sa svojim klijentima i interno. Agencija je u svojoj pritužbi također citirala razgovore iz Zhaovih razgovora na Signalu, uključujući neke s nepoznatom američkom trgovačkom tvrtkom.
CFTC nadalje napominje da je Zhao koristio Signal s uključenom funkcijom automatskog brisanja, čak i nakon što je primio zahtjeve za dokumente od agencije i distribuirao obavijesti o očuvanju dokumenata zaposlenicima Binancea. Agencija zatim ističe nekoliko grupnih chatova s naslovima kao što su "Financije", "HR", "Mkt hr" i "CEO office" koji su imali omogućeno automatsko brisanje.
Prema pritužbi, unatoč tome što je Binance javno iznio svoju namjeru da spriječi korisnike iz SAD-a da pristupe svojoj platformi, nastavio je širiti svoje poslovanje u SAD-u. U tužbi se navodi da je Binance usmjeravao svoje najvrednije kupce u SAD-u kako zaobići kontrole usklađenosti čak i nakon najave ograničenja.
U pritužbi CFTC-a tvrdi se da je Binance dao prednost profitabilnosti nad usklađenošću s primjenjivim saveznim zakonima. Navodi se da Binance nudi transakcije robnih izvedenica američkim klijentima od srpnja 2019., unatoč tome što nije registriran pri CFTC-u.
CFTC traži novčane kazne i trajne zabrane trgovanja kao kaznu za Binanceovo navodno kršenje zakona. Gretchen Lowe, glavna savjetnica CFTC-a, optužila je Binance da stavlja profit ispred poštivanja zakona. Rekla je da su Binanceovi napori u usklađivanju bili lažni i da je tvrtka opetovano odlučila dati prednost profitu umjesto poštivanju zakona.
Zaključak
Objava CFTC-a naglašava njegovu predanost reguliranju nestabilnog i rizičnog tržišta digitalne imovine i korištenju svih njegovih ovlasti za pronalaženje i zaustavljanje nedoličnog ponašanja. Slučaj također pokazuje da CFTC neće tolerirati namjerno izbjegavanje zakona SAD-a. Parnica koja je u tijeku protiv Binancea i njegovog izvršnog direktora Zhaoa naglašava važnost poštivanja propisa na tržištu kriptovaluta.
Preporučeni postovi
Također bi željeli
Više od Binancea
Izvor: https://cryptoticker.io/en/binance-ceo-changpeng-zhao-cftc/