Usklađenost s kripto imovinom na dnevnom redu američkog SEC-a 2023

Odjel za ispitivanje američke Komisije za vrijednosne papire i burzu (SEC) rekao je da će se u svom izdanju za 2023. usredotočiti na nove tehnologije i kripto imovinu.

Korištenje električnih romobila ističe podjela ispitat će brokere-dilere i registrirane investicijske savjetnike (RIA) koji koriste fintech u ovoj kategoriji. To uključuje implementaciju novih tehnologija za rukovanje računima ulagatelja.

SEC naglašava standard skrbi

U priopćenju je navedeno: "Ispitivanje podnositelja registracije usredotočit će se na ponudu, prodaju, preporuku ili savjet u vezi s trgovanjem kripto ili imovinom povezanom s kripto."

Odjel agencije ima za cilj osigurati da RIA ispunjava i pridržava se svojih istaknutih standarda skrbi. Stoga će tvrtke biti ispod radara dok daju preporuke, daju preporuke ili daju financijske savjete. Također će se skenirati ako tvrtka povremeno pregledava, ažurira i poboljšava svoje politike usklađenosti, otkrivanja podataka i upravljanja rizikom.

Objavljen je zaseban popis pisanih politika i fiducijarnih obveza registriranih investicijskih savjetnika (RIA). Regulator ima za cilj osigurati usklađenost s pravilima.

Predsjednik SEC-a Gary Gensler rekao je: "U izvršavanju prioriteta za 2023., Odjel će pomoći u osiguravanju usklađenosti sa saveznim zakonima i pravilima o vrijednosnim papirima."

Securities Watchdog ponovno potvrđuje kripto rizike

Gensler je često izražavao zabrinutost u vezi s ulaganjem u privatnu kripto imovinu. Predsjednik je često izbjegavao komentirati konkretne projekte, ali je spominjao mnoge kriptovalute imovine kao vrijednosnih papira.

Nedavno je ustvrdio da su kriptovalute ekstremno špekulativno i nepostojano ulaganje. Šef agencije također upozoravali investitore biti oprezan s povratom kriptovalute "previše dobro da bi bilo istinito". Ukazao je na platforme za posuđivanje koje nude lijepe povrate usred raširene slabosti tržišta.

Odjel je ciljao na "finfluencere" dok se usredotočio na povezana pitanja u 2022. Odjel je također procijenio tijekom godine jesu li trenutne operacije i kontrole u skladu s navedenim objavama. Također moraju biti u skladu s razinom ponašanja koja se očekuje za sigurnost investitora.

Također je ispitano jesu li preporuke i smjernice, uključujući one koje su izradili algoritmi, u skladu s pravilima. I u svojoj ranijoj verziji, agencija se potrudila razmotriti posebne rizike povezane s novim tehnologijama.

U odvojenom objaviti ovog tjedna SEC je izjavio da IRA-e koje sami upravljaju mogu dopustiti ulaganja u "kripto imovinu", kao što su "virtualne valute, kovanice i tokeni". Agencija je ponovila mogućnost da bi imovina kriptovalute mogla biti vrijednosni papiri prodani bez registracije SEC-a ili legitimnog izuzeća od registracije.