'Kripto-imovina' na SEC-ovom popisu obaveza za 2023

Odjel za ispitivanje Komisije za vrijednosne papire i burzu označio je "kripto-imovinu" i druge tehnologije u nastajanju kao glavni prioritet za ovu godinu. 

"Odjel će provoditi ispitivanja brokera-dilera i RIA-a koji koriste nove financijske tehnologije ili koriste nove prakse, uključujući tehnološka i mrežna rješenja za ispunjavanje zahtjeva usklađenosti i marketinga te za servisiranje računa ulagatelja", rekao je SEC u javnost odjeljenja popis obveza.

Ta će se ispitivanja usredotočiti na to jesu li tvrtke koje se bave digitalnom imovinom "ispunile i slijedile svoje odgovarajuće standarde brige prilikom davanja preporuka, preporuka ili davanja savjeta o ulaganju", kao i na to jesu li kontinuirano preispitivale vlastitu praksu usklađenosti, objavljivanja i upravljanja rizikom. 

Odjel za preglede također će se usredotočiti na osiguravanje da su investicijski savjetnici u skladu s novim marketinškim pravilom koje je Komisija uvela prošle godine, a kojim se ograničava korištenje svjedočanstava i preporuka u promicanju ulaganja. SEC je nastavio slučajevi visokog profila u vezi s odobravanjem digitalne imovine od strane slavnih osoba. 

Druge točke dnevnog reda koje bi se mogle primijeniti na tvrtke koje se bave digitalnom imovinom uključuju preglede obavljanja fiducijarne dužnosti investicijskih savjetnika i pregled prakse kibernetičke sigurnosti od strane brokera-dilera, investicijskih savjetnika i drugih podnositelja registracije. Fiducijarni dio će uključivati ​​procjenjuju li pravilno rizik, kako provode skrbništvo nad imovinom i kako savjetnici upravljaju sukobima interesa.  

"U vremenu rastućih tržišta, razvoja tehnologija i novih oblika rizika, naš Odjel za ispite nastavlja štititi ulagače", rekao je predsjednik SEC-a Gary Gensler u izjavi. "U izvršavanju prioriteta za 2023., odjel će pomoći u osiguravanju usklađenosti sa saveznim zakonima i pravilima o vrijednosnim papirima."

© 2023. Block Crypto, Inc. Sva prava pridržana. Ovaj je članak dostupan samo u informativne svrhe. Ne nude se niti se koriste kao pravni, porezni, investicijski, financijski ili drugi savjeti.