Robinhoodova jedinica za kripto trgovanje kažnjena je s 30 milijuna dolara u značajnom slučaju

Jedinica za kripto trgovanje za Robinhood kažnjena je s 30 milijuna dolara od strane New York State Department of Financial Services (DFS) u značajnom slučaju za regulatora.

Kazna od više milijuna dolara dolazi za kršenje propisa o sprječavanju pranja novca i kibernetičkoj sigurnosti; prva takva akcija koju je DFS pokrenuo protiv tvrtke povezane s kripto.

Kršenja AML-a

Prema priopćenju koje je izdalo Ministarstvo financijskih usluga Robin Hood dobio je veliku kaznu za "značajne propuste" koji se odnose na zakon o bankovnoj tajni i zakon protiv pranja novca.

Sama kazna nije iznenađenje Robin Hood. Internetska brokerska kuća je javno otkrila da očekuje da će dobiti neku vrstu kazne od regulatora već u ovaj put prošle godine. Međutim, dok je Robinhood isprva očekivao da će kazna iznositi oko 10 milijuna dolara, ta se brojka kasnije utrostručila.

Kao dio nagodbe, Robinhood će sada morati angažirati "neovisnog konzultanta" kako bi osigurao daljnje propuste u popustljivost ne javljaju se.

"Kako je njegovo poslovanje raslo, Robinhood Crypto nije uspio uložiti odgovarajuće resurse i pažnju u razvoj i održavanje kulture usklađenosti - neuspjeh koji je rezultirao značajnim kršenjem propisa Ministarstva protiv pranja novca i kibernetičke sigurnosti", rekla je nadzornica Adrienne A. Harris u izjavi objavljenoj na Utorak. "Sve tvrtke s virtualnom valutom licencirane u državi New York podliježu istim propisima protiv pranja novca, zaštite potrošača i kibernetičke sigurnosti kao i tvrtke za tradicionalne financijske usluge."

Načelnik Harris nastavio je upozoravajući da slučaj možda nije posljednji takve vrste.

"DFS će nastaviti istraživati ​​i poduzimati mjere ako bilo koji korisnik licence prekrši zakon ili propise Ministarstva, koji su ključni za zaštitu potrošača i osiguravanje sigurnosti i ispravnosti institucija", dodala je.  

Pravednija regulativa

Dok je Harris poduzeo odlučnu akciju protiv Robin Hood za njegove neuspjehe, načelnik DFS-a jasno je dao do znanja da pravni postupak treba biti posljednje sredstvo. U razgovoru za Wall Street Journal u lipanj rekla je, "Trebali bismo imati transparentnost o tome što su pravila puta", udaljavajući se od "regulacije provođenjem", gdje sigurne prakse postaju jasne tek kroz pravni postupak.

Kao dio svoje predanosti transparentnosti, DFS je izdao smjernice o stabilnim kovanicama ranije ove godine. 

Što mislite o ovoj temi? pišite vams i reci nam!

Izjava o odricanju od odgovornosti

Svi podaci sadržani na našoj web stranici objavljeni su u dobroj namjeri i samo u opće informativne svrhe. Svaka radnja koju čitatelj poduzme na informacijama koje se nalaze na našoj web stranici strogo je na vlastiti rizik.