Robinhoodova kripto jedinica kažnjena je s 30 milijuna dolara od strane regulatora New Yorka

Odjeljenje za financijske usluge države New York (NYDFS) kaznilo je kripto odjel platforme za internetsko trgovanje Robinhood s 30 milijuna dolara zbog navodnog kršenja pravila o sprječavanju pranja novca i kibernetičkoj sigurnosti, izvijestio je u utorak Wall Street Journal.

Robinhood Crypto Unit kažnjen s 30 milijuna dolara

Prema izvješću, novčana kazna protiv Robinhooda je prva NYDFS-ova radnja kripto prisile. Regulator izjavio je da je kazna izrečena nakon što platforma za trgovanje nije uspjela održavati i certificirati usklađene programe protiv pranja novca i kibernetičku sigurnost.

NYDFS je to primijetio značajni propusti su identificirani na Robinhoodovoj platformi kroz naknadnu istragu provedbe. 

Regulator je također naveo da Zakon o bankovnoj tajnosti i program usklađenosti protiv pranja novca nemaju dovoljno osoblja te da program kibernetičke sigurnosti nije uspio riješiti operativne rizike. 

Njujorški financijski nadzornik rekao je da Robinhood nije udovoljio nekim zahtjevima za zaštitu potrošača, kao što je telefonski broj na svojoj web stranici za pritužbe potrošača. 

Robinhood sada mora angažirati neovisnog konzultanta koji će procijeniti njegovu usklađenost s regulatorom.

"DFS će nastaviti istraživati ​​i poduzimati mjere ako bilo koji nositelj licence prekrši zakon ili propise Ministarstva, koji su ključni za zaštitu potrošača i osiguravanje sigurnosti i ispravnosti institucija", rekla je Adrienne A. Harris, nova nadzornica NYDFS-a.

Kazna nije iznenađenje za Robinhood kao što je tvrtka već otkrila u svom članku iz srpnja 2021 Podnošenje S-1 da se očekuje da će platiti nagodbu od 30 milijuna dolara NYDFS-u, u vezi s istragom protiv pranja novca u njegovom kripto biznisu.

Nije prvi put

U međuvremenu, ovo neće biti prvi put da će se Robinhood suočiti s novčanim kaznama regulatora u Sjedinjenim Državama. 

U 2020. platforma za trgovanje platila je a 65 miliona dolara kazne kako bi podmirili optužbe s američkom Komisijom za vrijednosne papire i burzu (SEC) zbog obmanjivanja kupaca o tome kako tvrtka ostvaruje prihod od njihove trgovine.

Prošle godine, Robinhood je bio naređeno da plati oko 70 milijuna dolara novčanom kaznom od strane Regulatornog tijela financijske industrije (FINRA) zbog dovođenja u zabludu svojih klijenata i uzroka da izgube svoja sredstva.