Savezni sud u američkoj državi Floridi izrekao je kaznu od ukupno 1.6 milijuna dolara dvojici stanovnika, Marvinu W. Coursonu III i Christopheru A. Kertatosu, zbog vođenja Ponzi shemu
Ponzijeva shema
Ponzijeva shema je prijevara koja nastoji namamiti ulagače, u konačnici isplativši profit ranijim ulagačima sredstvima od više kasnijih ulagača. Ovaj oblik prijevare vara žrtve da povjeruju da se proizvodi umjesto toga generiraju prodajom proizvoda ili drugim sredstvima. U stvarnosti, većina ulagača potpuno je nesvjesna stvarnog podrijetla pristiglih sredstava. Jedan od središnjih atributa Ponzi sheme je nužnost njegove trajne prirode, koja ovisi o stalnom protoku novih doprinosa i sredstava. To se može brzo razotkriti ako ulagači zatraže ili zahtijevaju otplatu ili izgube vjeru u bilo koju imovinu koju bi trebali posjedovati. Dok su se ranije epizode ove prijevare odvijale povijesno, naziv Ponzi shema povezan je s Charlesom Ponzijem 1920-ih. Njegova izvorna prijevara bila je na temelju legitimne arbitraže međunarodnih kupona odgovora za poštanske marke. To je na kraju ustupilo mjesto preusmjeravanju novca novih ulagača kako bi izvršili plaćanja ranijim ulagačima i sebi. Kako identificirati Ponzijeve sheme? Kao i svaka prijevara, Ponzi sheme slijede nekoliko osnovnih trendova kojih bi investitori trebali imati na umu. Uvijek bi trebala biti prisutna zdrava količina skepticizma u pogledu ulaganja, što bi trebalo pomoći identificirati načine na koje prevare izgledaju na tržištu. Na primjer, Ponzi sheme gotovo uvijek zahtijevaju početno ulaganje i obećavaju iznadprosječne povrate. To također uključuje namjerno nejasnu ili proizvoljnu terminologiju koja pomaže zbuniti investitore početnike. Ova prijevara je prožeta spominjanjem “programa ulaganja s visokim prinosom”, “offshore ulaganja” ili “zajamčenog povrata”. Bilo koju vrstu investicijske prilike uvijek treba analizirati i istražiti. U modernoj eri dostupni su brojni alati za prepoznavanje prijevara ili prijevarnih operacija. Regulatori u većini jurisdikcija neprestano nadziru ove oblike tržišne zlouporabe i važno je provjeriti te registre prije nego stvarno investirate u sumnjive prilike.
Ponzijeva shema je prijevara koja nastoji namamiti ulagače, u konačnici isplativši profit ranijim ulagačima sredstvima od više kasnijih ulagača. Ovaj oblik prijevare vara žrtve da povjeruju da se proizvodi umjesto toga generiraju prodajom proizvoda ili drugim sredstvima. U stvarnosti, većina ulagača potpuno je nesvjesna stvarnog podrijetla pristiglih sredstava. Jedan od središnjih atributa Ponzi sheme je nužnost njegove trajne prirode, koja ovisi o stalnom protoku novih doprinosa i sredstava. To se može brzo razotkriti ako ulagači zatraže ili zahtijevaju otplatu ili izgube vjeru u bilo koju imovinu koju bi trebali posjedovati. Dok su se ranije epizode ove prijevare odvijale povijesno, naziv Ponzi shema povezan je s Charlesom Ponzijem 1920-ih. Njegova izvorna prijevara bila je na temelju legitimne arbitraže međunarodnih kupona odgovora za poštanske marke. To je na kraju ustupilo mjesto preusmjeravanju novca novih ulagača kako bi izvršili plaćanja ranijim ulagačima i sebi. Kako identificirati Ponzijeve sheme? Kao i svaka prijevara, Ponzi sheme slijede nekoliko osnovnih trendova kojih bi investitori trebali imati na umu. Uvijek bi trebala biti prisutna zdrava količina skepticizma u pogledu ulaganja, što bi trebalo pomoći identificirati načine na koje prevare izgledaju na tržištu. Na primjer, Ponzi sheme gotovo uvijek zahtijevaju početno ulaganje i obećavaju iznadprosječne povrate. To također uključuje namjerno nejasnu ili proizvoljnu terminologiju koja pomaže zbuniti investitore početnike. Ova prijevara je prožeta spominjanjem “programa ulaganja s visokim prinosom”, “offshore ulaganja” ili “zajamčenog povrata”. Bilo koju vrstu investicijske prilike uvijek treba analizirati i istražiti. U modernoj eri dostupni su brojni alati za prepoznavanje prijevara ili prijevarnih operacija. Regulatori u većini jurisdikcija neprestano nadziru ove oblike tržišne zlouporabe i važno je provjeriti te registre prije nego stvarno investirate u sumnjive prilike.
Pročitajte ovaj Pojam na maloprodajnom tržištu robe.
Najavila Komisija za trgovinu robnim terminskim ugovorima ( CFTC
CFTC
Zakonom o robnoj razmjeni (CEA) iz 1974. u Sjedinjenim Državama stvorena je Komisija za trgovinu robnim terminskim ugovorima (CFTC). Komisija štiti i regulira tržišne aktivnosti od manipulacije, prijevare i zlouporabe trgovačkih praksi te promiče pravednost terminskih ugovora. CEA je također uključivao Sad-Johnsonov sporazum, koji je definirao ovlasti i odgovornosti za praćenje financijskih ugovora između Komisije za trgovinu robnim terminskim ugovorima i Komisije za vrijednosne papire i burze. To su danas najveći regulatori i tijela u Sjedinjenim Državama. Komisija radi na jamčenju da je trgovanje na američkim burzama terminskih ugovora pošteno i pošteno te da održava integritet na tržištu. Postoji 11 američkih budućih burzi. Povjerenstvo je izvan političkog područja i ne kontrolira je nijedna stranka. Kako bi se to osiguralo ni u kojem trenutku više od tri člana ne mogu predstavljati istu političku stranku. CFTC je nedavno dao zeleno svjetlo za startup burzu koja želi privući pojedinačne trgovce u rizični svijet budućnosti. Mala burza, na čelu s bivšim izvršnim direktorom TD Ameritrade Holding Corp., dobila je odobrenje Komisije za trgovinu robnim terminskim ugovorima 2020. da postane najnovija američka burza za buduće termine. Trenutne burze u SAD-u pod regulatornim autoritetom CFTC-a uključuju sljedeće: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Burza (NYMEX) i (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentalna burza (ICE) Međunarodna burza nafte (IPE) 2001. New York Board of Trade (NYBOT) 2005. Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007. Partnerstvo za razmjenu prirodnog plina TSX Grupe 2008. Europska klimatska burza 2010. Čikaška klimatska burza (CCE) 2010. NYSE 2013. Londonska međunarodna razmjena financijskih fjučersa i opcija (LIFFE) Minneapolisska berza žitarica (MGEX) Nadex (bivši Hedgeleh-Street) SSF-ovi) i budući na ETF-ovima) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Zakonom o robnoj razmjeni (CEA) iz 1974. u Sjedinjenim Državama stvorena je Komisija za trgovinu robnim terminskim ugovorima (CFTC). Komisija štiti i regulira tržišne aktivnosti od manipulacije, prijevare i zlouporabe trgovačkih praksi te promiče pravednost terminskih ugovora. CEA je također uključivao Sad-Johnsonov sporazum, koji je definirao ovlasti i odgovornosti za praćenje financijskih ugovora između Komisije za trgovinu robnim terminskim ugovorima i Komisije za vrijednosne papire i burze. To su danas najveći regulatori i tijela u Sjedinjenim Državama. Komisija radi na jamčenju da je trgovanje na američkim burzama terminskih ugovora pošteno i pošteno te da održava integritet na tržištu. Postoji 11 američkih budućih burzi. Povjerenstvo je izvan političkog područja i ne kontrolira je nijedna stranka. Kako bi se to osiguralo ni u kojem trenutku više od tri člana ne mogu predstavljati istu političku stranku. CFTC je nedavno dao zeleno svjetlo za startup burzu koja želi privući pojedinačne trgovce u rizični svijet budućnosti. Mala burza, na čelu s bivšim izvršnim direktorom TD Ameritrade Holding Corp., dobila je odobrenje Komisije za trgovinu robnim terminskim ugovorima 2020. da postane najnovija američka burza za buduće termine. Trenutne burze u SAD-u pod regulatornim autoritetom CFTC-a uključuju sljedeće: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Burza (NYMEX) i (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentalna burza (ICE) Međunarodna burza nafte (IPE) 2001. New York Board of Trade (NYBOT) 2005. Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007. Partnerstvo za razmjenu prirodnog plina TSX Grupe 2008. Europska klimatska burza 2010. Čikaška klimatska burza (CCE) 2010. NYSE 2013. Londonska međunarodna razmjena financijskih fjučersa i opcija (LIFFE) Minneapolisska berza žitarica (MGEX) Nadex (bivši Hedgeleh-Street) SSF-ovi) i budući na ETF-ovima) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Pročitajte ovaj Pojam) u srijedu je sudskim nalogom protiv dviju osoba također izrečena trajna zabrana trgovanja i registracije, uz trajnu zabranu da im se zabranjuju daljnja kršenja.
Posljednji nalog uslijedio je nakon što je sud donio presudu protiv tvrtke The Alista Group i pojedinca Luisa M. Pineda Palaciosa, u vezi s istom prijevarnom shemom. Alista i njeni promotori su prvi put optuženi od strane regulatora u srpnju 2020.
Ponzijeva shema
I Courson i Kertatos su stanovnici Floride i poslovali su od srpnja 2016. do otprilike siječnja 2018. Prevarili su kupce s namjerom da se upuste u ilegalne transakcije maloprodajne robe izvan mjenjačnice koje uključuju plemenite metale.
Zakon o reformi i zaštiti potrošača Dodd-Frank-a na Wall Streetu iz 2010. propisuje da su transakcije s financijskom polugom izvan burze, kao što su one koje provode optuženici, nezakonite osim ako rezultiraju stvarnom isporukom metala u roku od 28 dana. No, regulator je utvrdio da plemeniti metali nikada nisu isporučeni kupcima.
U sudskom nalogu detaljno je navedeno da su obje osobe nezakonito prisvojile sredstva kupaca kako bi špekulirali plemenitim metalima za Alistin vlastiti račun. Čak su platili Alistine poslovne troškove i nekim kupcima izvršili plaćanja u Ponzijevom stilu. Courson je kontrolirao bankovne račune Aliste te je također bio zadužen za poslovanje i odluke o zapošljavanju.
Kertatos je, s druge strane, dodatno optužen za individualnu prevaru nekih Alistinih kupaca. Primao je sredstva klijenata na individualne i/ili korporativne bankovne račune pod svojom kontrolom i prisvojio prihode za osobne i druge troškove, koji nisu povezani s trgovanjem plemenitim metalima s financijskom polugom.
Od ukupne novčane kazne nametnute obojici, Coursonu je naloženo da plati 560,152 dolara kao građansku novčanu kaznu, uz odvojeni isti iznos kao povrat klijenta. Kertatosi moraju platiti 274,988 dolara kao građansku kaznu i još 274,988 dolara kao odštetu.
Savezni sud u američkoj državi Floridi izrekao je kaznu od ukupno 1.6 milijuna dolara dvojici stanovnika, Marvinu W. Coursonu III i Christopheru A. Kertatosu, zbog vođenja Ponzi shemu
Ponzijeva shema
Ponzijeva shema je prijevara koja nastoji namamiti ulagače, u konačnici isplativši profit ranijim ulagačima sredstvima od više kasnijih ulagača. Ovaj oblik prijevare vara žrtve da povjeruju da se proizvodi umjesto toga generiraju prodajom proizvoda ili drugim sredstvima. U stvarnosti, većina ulagača potpuno je nesvjesna stvarnog podrijetla pristiglih sredstava. Jedan od središnjih atributa Ponzi sheme je nužnost njegove trajne prirode, koja ovisi o stalnom protoku novih doprinosa i sredstava. To se može brzo razotkriti ako ulagači zatraže ili zahtijevaju otplatu ili izgube vjeru u bilo koju imovinu koju bi trebali posjedovati. Dok su se ranije epizode ove prijevare odvijale povijesno, naziv Ponzi shema povezan je s Charlesom Ponzijem 1920-ih. Njegova izvorna prijevara bila je na temelju legitimne arbitraže međunarodnih kupona odgovora za poštanske marke. To je na kraju ustupilo mjesto preusmjeravanju novca novih ulagača kako bi izvršili plaćanja ranijim ulagačima i sebi. Kako identificirati Ponzijeve sheme? Kao i svaka prijevara, Ponzi sheme slijede nekoliko osnovnih trendova kojih bi investitori trebali imati na umu. Uvijek bi trebala biti prisutna zdrava količina skepticizma u pogledu ulaganja, što bi trebalo pomoći identificirati načine na koje prevare izgledaju na tržištu. Na primjer, Ponzi sheme gotovo uvijek zahtijevaju početno ulaganje i obećavaju iznadprosječne povrate. To također uključuje namjerno nejasnu ili proizvoljnu terminologiju koja pomaže zbuniti investitore početnike. Ova prijevara je prožeta spominjanjem “programa ulaganja s visokim prinosom”, “offshore ulaganja” ili “zajamčenog povrata”. Bilo koju vrstu investicijske prilike uvijek treba analizirati i istražiti. U modernoj eri dostupni su brojni alati za prepoznavanje prijevara ili prijevarnih operacija. Regulatori u većini jurisdikcija neprestano nadziru ove oblike tržišne zlouporabe i važno je provjeriti te registre prije nego stvarno investirate u sumnjive prilike.
Ponzijeva shema je prijevara koja nastoji namamiti ulagače, u konačnici isplativši profit ranijim ulagačima sredstvima od više kasnijih ulagača. Ovaj oblik prijevare vara žrtve da povjeruju da se proizvodi umjesto toga generiraju prodajom proizvoda ili drugim sredstvima. U stvarnosti, većina ulagača potpuno je nesvjesna stvarnog podrijetla pristiglih sredstava. Jedan od središnjih atributa Ponzi sheme je nužnost njegove trajne prirode, koja ovisi o stalnom protoku novih doprinosa i sredstava. To se može brzo razotkriti ako ulagači zatraže ili zahtijevaju otplatu ili izgube vjeru u bilo koju imovinu koju bi trebali posjedovati. Dok su se ranije epizode ove prijevare odvijale povijesno, naziv Ponzi shema povezan je s Charlesom Ponzijem 1920-ih. Njegova izvorna prijevara bila je na temelju legitimne arbitraže međunarodnih kupona odgovora za poštanske marke. To je na kraju ustupilo mjesto preusmjeravanju novca novih ulagača kako bi izvršili plaćanja ranijim ulagačima i sebi. Kako identificirati Ponzijeve sheme? Kao i svaka prijevara, Ponzi sheme slijede nekoliko osnovnih trendova kojih bi investitori trebali imati na umu. Uvijek bi trebala biti prisutna zdrava količina skepticizma u pogledu ulaganja, što bi trebalo pomoći identificirati načine na koje prevare izgledaju na tržištu. Na primjer, Ponzi sheme gotovo uvijek zahtijevaju početno ulaganje i obećavaju iznadprosječne povrate. To također uključuje namjerno nejasnu ili proizvoljnu terminologiju koja pomaže zbuniti investitore početnike. Ova prijevara je prožeta spominjanjem “programa ulaganja s visokim prinosom”, “offshore ulaganja” ili “zajamčenog povrata”. Bilo koju vrstu investicijske prilike uvijek treba analizirati i istražiti. U modernoj eri dostupni su brojni alati za prepoznavanje prijevara ili prijevarnih operacija. Regulatori u većini jurisdikcija neprestano nadziru ove oblike tržišne zlouporabe i važno je provjeriti te registre prije nego stvarno investirate u sumnjive prilike.
Pročitajte ovaj Pojam na maloprodajnom tržištu robe.
Najavila Komisija za trgovinu robnim terminskim ugovorima ( CFTC
CFTC
Zakonom o robnoj razmjeni (CEA) iz 1974. u Sjedinjenim Državama stvorena je Komisija za trgovinu robnim terminskim ugovorima (CFTC). Komisija štiti i regulira tržišne aktivnosti od manipulacije, prijevare i zlouporabe trgovačkih praksi te promiče pravednost terminskih ugovora. CEA je također uključivao Sad-Johnsonov sporazum, koji je definirao ovlasti i odgovornosti za praćenje financijskih ugovora između Komisije za trgovinu robnim terminskim ugovorima i Komisije za vrijednosne papire i burze. To su danas najveći regulatori i tijela u Sjedinjenim Državama. Komisija radi na jamčenju da je trgovanje na američkim burzama terminskih ugovora pošteno i pošteno te da održava integritet na tržištu. Postoji 11 američkih budućih burzi. Povjerenstvo je izvan političkog područja i ne kontrolira je nijedna stranka. Kako bi se to osiguralo ni u kojem trenutku više od tri člana ne mogu predstavljati istu političku stranku. CFTC je nedavno dao zeleno svjetlo za startup burzu koja želi privući pojedinačne trgovce u rizični svijet budućnosti. Mala burza, na čelu s bivšim izvršnim direktorom TD Ameritrade Holding Corp., dobila je odobrenje Komisije za trgovinu robnim terminskim ugovorima 2020. da postane najnovija američka burza za buduće termine. Trenutne burze u SAD-u pod regulatornim autoritetom CFTC-a uključuju sljedeće: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Burza (NYMEX) i (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentalna burza (ICE) Međunarodna burza nafte (IPE) 2001. New York Board of Trade (NYBOT) 2005. Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007. Partnerstvo za razmjenu prirodnog plina TSX Grupe 2008. Europska klimatska burza 2010. Čikaška klimatska burza (CCE) 2010. NYSE 2013. Londonska međunarodna razmjena financijskih fjučersa i opcija (LIFFE) Minneapolisska berza žitarica (MGEX) Nadex (bivši Hedgeleh-Street) SSF-ovi) i budući na ETF-ovima) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Zakonom o robnoj razmjeni (CEA) iz 1974. u Sjedinjenim Državama stvorena je Komisija za trgovinu robnim terminskim ugovorima (CFTC). Komisija štiti i regulira tržišne aktivnosti od manipulacije, prijevare i zlouporabe trgovačkih praksi te promiče pravednost terminskih ugovora. CEA je također uključivao Sad-Johnsonov sporazum, koji je definirao ovlasti i odgovornosti za praćenje financijskih ugovora između Komisije za trgovinu robnim terminskim ugovorima i Komisije za vrijednosne papire i burze. To su danas najveći regulatori i tijela u Sjedinjenim Državama. Komisija radi na jamčenju da je trgovanje na američkim burzama terminskih ugovora pošteno i pošteno te da održava integritet na tržištu. Postoji 11 američkih budućih burzi. Povjerenstvo je izvan političkog područja i ne kontrolira je nijedna stranka. Kako bi se to osiguralo ni u kojem trenutku više od tri člana ne mogu predstavljati istu političku stranku. CFTC je nedavno dao zeleno svjetlo za startup burzu koja želi privući pojedinačne trgovce u rizični svijet budućnosti. Mala burza, na čelu s bivšim izvršnim direktorom TD Ameritrade Holding Corp., dobila je odobrenje Komisije za trgovinu robnim terminskim ugovorima 2020. da postane najnovija američka burza za buduće termine. Trenutne burze u SAD-u pod regulatornim autoritetom CFTC-a uključuju sljedeće: Chicago Board Options Exchange (CBOE) CME Group International Monetary Market (IMM) Chicago Board of Trade (CBOT) Chicago Mercantile Exchange (CME / GLOBEX) New York Mercantile Burza (NYMEX) i (COMEX) Kansas City Board of Trade (KCBT) NEX Group plc (NXG.L) Interkontinentalna burza (ICE) Međunarodna burza nafte (IPE) 2001. New York Board of Trade (NYBOT) 2005. Winnipeg Commodity Exchange (WCE) ) 2007. Partnerstvo za razmjenu prirodnog plina TSX Grupe 2008. Europska klimatska burza 2010. Čikaška klimatska burza (CCE) 2010. NYSE 2013. Londonska međunarodna razmjena financijskih fjučersa i opcija (LIFFE) Minneapolisska berza žitarica (MGEX) Nadex (bivši Hedgeleh-Street) SSF-ovi) i budući na ETF-ovima) Nasdaq Futures Exchange (NFX)
Pročitajte ovaj Pojam) u srijedu je sudskim nalogom protiv dviju osoba također izrečena trajna zabrana trgovanja i registracije, uz trajnu zabranu da im se zabranjuju daljnja kršenja.
Posljednji nalog uslijedio je nakon što je sud donio presudu protiv tvrtke The Alista Group i pojedinca Luisa M. Pineda Palaciosa, u vezi s istom prijevarnom shemom. Alista i njeni promotori su prvi put optuženi od strane regulatora u srpnju 2020.
Ponzijeva shema
I Courson i Kertatos su stanovnici Floride i poslovali su od srpnja 2016. do otprilike siječnja 2018. Prevarili su kupce s namjerom da se upuste u ilegalne transakcije maloprodajne robe izvan mjenjačnice koje uključuju plemenite metale.
Zakon o reformi i zaštiti potrošača Dodd-Frank-a na Wall Streetu iz 2010. propisuje da su transakcije s financijskom polugom izvan burze, kao što su one koje provode optuženici, nezakonite osim ako rezultiraju stvarnom isporukom metala u roku od 28 dana. No, regulator je utvrdio da plemeniti metali nikada nisu isporučeni kupcima.
U sudskom nalogu detaljno je navedeno da su obje osobe nezakonito prisvojile sredstva kupaca kako bi špekulirali plemenitim metalima za Alistin vlastiti račun. Čak su platili Alistine poslovne troškove i nekim kupcima izvršili plaćanja u Ponzijevom stilu. Courson je kontrolirao bankovne račune Aliste te je također bio zadužen za poslovanje i odluke o zapošljavanju.
Kertatos je, s druge strane, dodatno optužen za individualnu prevaru nekih Alistinih kupaca. Primao je sredstva klijenata na individualne i/ili korporativne bankovne račune pod svojom kontrolom i prisvojio prihode za osobne i druge troškove, koji nisu povezani s trgovanjem plemenitim metalima s financijskom polugom.
Od ukupne novčane kazne nametnute obojici, Coursonu je naloženo da plati 560,152 dolara kao građansku novčanu kaznu, uz odvojeni isti iznos kao povrat klijenta. Kertatosi moraju platiti 274,988 dolara kao građansku kaznu i još 274,988 dolara kao odštetu.
Izvor: https://www.financemagnates.com/forex/alista-group-executives-fined-16m-for-precious-metal-fraud/