Australska komisija za vrijednosne papire i ulaganja (ASIC) je u ponedjeljak objavio šestomjesečno ažuriranje o provedbi, izvještavajući da je nametnulo 84.3 milijuna AU$ (oko 63.4 milijuna USD) građanskih kazni između srpnja 2021. i prosinca 2021. koje su odobrili sudovi.
Posljednja brojka bila je znatno viša od prethodnih šest mjeseci kada ASIC
ASIC
Australska komisija za vrijednosne papire i ulaganja (ASIC) glavni je regulator u Australiji za korporativne, tržišne, financijske usluge i potrošačke kredite. Prema zakonima o financijskim uslugama, ovlašten je olakšavati, regulirati i provoditi australske financijske zakone. Australska komisija osnovana je i upravlja se prema Zakonu o australskoj komisiji za vrijednosne papire i ulaganja iz 2001. ASIC je u početku bila Australska komisija za vrijednosne papire na temelju Zakona o ASC iz 1989. godine. U početku je ideja bila ujediniti regulatore u Australiji zamjenom Nacionalne komisije za tvrtke i vrijednosne papire i ureda za korporativne poslove. ASIC ne regulira poslovanje niti registrira poslovne strukture, već samo nazive poduzeća. Jedna od jedinstvenih značajki australskog regulatora je da više od 90% njegovog operativnog proračuna dolazi od naknada i kazni. Ove naknade za usluge, uključujući naknade za registraciju poduzeća i naknade za licenciranje za banke, brokere i druge financijske institucije. Za što je ASIC odgovoran? Regulator je zadužen za zaštitu javnosti od financijskih prijevara i za osiguravanje da je investitor informiran i razumije njihovu uključenost. U tu svrhu Komisija daje licencu svakom pružatelju financijskih usluga. ASIC testira i ocjenjuje kvalifikacije i iskustvo financijskih savjetnika. Vlasnik licence za australske financijske usluge (AFS), ovlašteni predstavnik, zaposlenik ili direktor vlasnika licence za AFS, ili zaposlenik ili direktor povezanog tijela s korisnikom licence za AFS, ovlašten je pružati osobne savjete maloprodajnim klijentima u vezi s relevantnim financijskim proizvodima za maloprodajni klijenti ASIC prati ponašanje financijskih savjetnika i može pristupiti kaznama te ukloniti ili suspendirati njihovu licencu. Regulator također licencira sva investicijska i trgovačka društva koja posluju u Australiji. Jedna usluga od najistaknutijih pogodnosti je australski feed Regulation Market. Za praćenje aktivnosti trgovanja, brokeri i tržišni operateri moraju olakšati pristup ASIC-ovom integriranom sustavu nadzora tržišta. To znači da brokeri i druga relevantna tijela u registru moraju dopustiti dnevni pristup: svim nalozima, trgovinama i kotacijama koje obrađuje i cirkulira trgovački mehanizam. Sve poruke koje se odnose na trgovačke sesije, cijenu i status proizvoda. dnevno trgovanje
Australska komisija za vrijednosne papire i ulaganja (ASIC) glavni je regulator u Australiji za korporativne, tržišne, financijske usluge i potrošačke kredite. Prema zakonima o financijskim uslugama, ovlašten je olakšavati, regulirati i provoditi australske financijske zakone. Australska komisija osnovana je i upravlja se prema Zakonu o australskoj komisiji za vrijednosne papire i ulaganja iz 2001. ASIC je u početku bila Australska komisija za vrijednosne papire na temelju Zakona o ASC iz 1989. godine. U početku je ideja bila ujediniti regulatore u Australiji zamjenom Nacionalne komisije za tvrtke i vrijednosne papire i ureda za korporativne poslove. ASIC ne regulira poslovanje niti registrira poslovne strukture, već samo nazive poduzeća. Jedna od jedinstvenih značajki australskog regulatora je da više od 90% njegovog operativnog proračuna dolazi od naknada i kazni. Ove naknade za usluge, uključujući naknade za registraciju poduzeća i naknade za licenciranje za banke, brokere i druge financijske institucije. Za što je ASIC odgovoran? Regulator je zadužen za zaštitu javnosti od financijskih prijevara i za osiguravanje da je investitor informiran i razumije njihovu uključenost. U tu svrhu Komisija daje licencu svakom pružatelju financijskih usluga. ASIC testira i ocjenjuje kvalifikacije i iskustvo financijskih savjetnika. Vlasnik licence za australske financijske usluge (AFS), ovlašteni predstavnik, zaposlenik ili direktor vlasnika licence za AFS, ili zaposlenik ili direktor povezanog tijela s korisnikom licence za AFS, ovlašten je pružati osobne savjete maloprodajnim klijentima u vezi s relevantnim financijskim proizvodima za maloprodajni klijenti ASIC prati ponašanje financijskih savjetnika i može pristupiti kaznama te ukloniti ili suspendirati njihovu licencu. Regulator također licencira sva investicijska i trgovačka društva koja posluju u Australiji. Jedna usluga od najistaknutijih pogodnosti je australski feed Regulation Market. Za praćenje aktivnosti trgovanja, brokeri i tržišni operateri moraju olakšati pristup ASIC-ovom integriranom sustavu nadzora tržišta. To znači da brokeri i druga relevantna tijela u registru moraju dopustiti dnevni pristup: svim nalozima, trgovinama i kotacijama koje obrađuje i cirkulira trgovački mehanizam. Sve poruke koje se odnose na trgovačke sesije, cijenu i status proizvoda. dnevno trgovanje
Pročitajte ovaj Pojam prikupio 29.6 milijuna AU$ kažnjavanjem nekoliko tvrtki za prekršaje.
Nadzornik financijskog tržišta djeluje protiv "neprikladnog ponašanja kako bi se održalo povjerenje i integritet u australski financijski sustav i promicao pošten, jak i učinkovit financijski sustav za sve Australce."
Regulator je ukupno procesuirao 99 osoba i tvrtki za kaznena djela stroge odgovornosti koja uključuju ograničenje 21 osobe i subjekta u pružanju financijskih usluga i kredita. Čak je diskvalificirao ili smijenio 31 osobu s mjesta direktora poduzeća.
Nadalje, ovršne radnje rezultirale su kaznama zatvora za šest osoba, dok je za još deset osoba ili tvrtki izrečeno nezatvorske kazne.
Radnje također uključuju nametanje dodatni uvjeti licence na ASX za razmjena
razmjena
Burza je poznata kao tržište koje podržava trgovanje derivatima, robom, vrijednosnim papirima i drugim financijskim instrumentima. Općenito, burza je dostupna putem digitalne platforme ili ponekad na opipljivoj adresi na kojoj se ulagači organiziraju za obavljanje trgovanja. Među glavnim odgovornostima burze bila bi održavanje poštenih i poštenih trgovačkih praksi. One su ključne za osiguravanje da je distribucija podržanih sigurnosnih stopa na toj burzi učinkovito relevantna s cijenama u stvarnom vremenu. Ovisno o tome gdje živite, burza se može nazivati burzom ili razmjenom dionica, dok se kao cjelina razmjene su prisutne u većini zemalja. Tko je kotiran na burzi? Kako se trgovanje nastavlja sve više prelaziti na elektroničke burze, transakcije postaju sve više raspršene kroz različite burze. To je zauzvrat izazvalo porast implementacije trgovačkih algoritama i visokofrekventnih aplikacija za trgovanje. Kako bi tvrtka, na primjer, bila uvrštena na burzu, tvrtka mora otkriti informacije kao što su minimalni kapitalni zahtjevi, revidirana izvješća o zaradi i financijska izvješća. Nisu sve burze kreirane jednako, s tim da su neke značajno nadmašile druge burze. Najistaknutije burze do sada uključuju New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) i Nasdaq. Izvan trgovanja, burzu mogu koristiti tvrtke koje žele prikupiti kapital, što se najčešće vidi u obliku inicijalne javne ponude (IPO). Burze sada mogu nositi s drugim klasama imovine, s obzirom na porast kriptovaluta kao popularnije oblik trgovanja.
Burza je poznata kao tržište koje podržava trgovanje derivatima, robom, vrijednosnim papirima i drugim financijskim instrumentima. Općenito, burza je dostupna putem digitalne platforme ili ponekad na opipljivoj adresi na kojoj se ulagači organiziraju za obavljanje trgovanja. Među glavnim odgovornostima burze bila bi održavanje poštenih i poštenih trgovačkih praksi. One su ključne za osiguravanje da je distribucija podržanih sigurnosnih stopa na toj burzi učinkovito relevantna s cijenama u stvarnom vremenu. Ovisno o tome gdje živite, burza se može nazivati burzom ili razmjenom dionica, dok se kao cjelina razmjene su prisutne u većini zemalja. Tko je kotiran na burzi? Kako se trgovanje nastavlja sve više prelaziti na elektroničke burze, transakcije postaju sve više raspršene kroz različite burze. To je zauzvrat izazvalo porast implementacije trgovačkih algoritama i visokofrekventnih aplikacija za trgovanje. Kako bi tvrtka, na primjer, bila uvrštena na burzu, tvrtka mora otkriti informacije kao što su minimalni kapitalni zahtjevi, revidirana izvješća o zaradi i financijska izvješća. Nisu sve burze kreirane jednako, s tim da su neke značajno nadmašile druge burze. Najistaknutije burze do sada uključuju New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) i Nasdaq. Izvan trgovanja, burzu mogu koristiti tvrtke koje žele prikupiti kapital, što se najčešće vidi u obliku inicijalne javne ponude (IPO). Burze sada mogu nositi s drugim klasama imovine, s obzirom na porast kriptovaluta kao popularnije oblik trgovanja.
Pročitajte ovaj Pojam ispadi koji su se dogodili u studenom 2020.
"Ovo je razdoblje također obilježilo pokretanje ASIC-ovog posljednjeg građanskog postupka koji proizlazi iz Kraljevske komisije u vezi s nedoličnim ponašanjem u bankarskoj, mirovinskoj i financijskoj industriji", dodao je regulator. Već je završila sve istrage, a pred sudovima je još deset postupaka.
Povećana regulatorna budnost
U međuvremenu, industrija financijskih usluga u Australiji samo raste. Magnati za financije ranije je izvijestio da ima najveći postotak ulagača u svijetu na tržištu valuta i ugovora za razlike (CFD).
ASIC je također postao oprezan protiv rastuće kripto ponude unutar svoje nadležnosti i čak je zatvorio usluge tvrtke za svoje sumnje na nezakonite ponude. Nedavno je australska vlada također objavila konzultacijski dokument, definirajući kriptovalute i također predlažući potencijalni regulatorni okvir za industriju.
Australska komisija za vrijednosne papire i ulaganja (ASIC) je u ponedjeljak objavio šestomjesečno ažuriranje o provedbi, izvještavajući da je nametnulo 84.3 milijuna AU$ (oko 63.4 milijuna USD) građanskih kazni između srpnja 2021. i prosinca 2021. koje su odobrili sudovi.
Posljednja brojka bila je znatno viša od prethodnih šest mjeseci kada ASIC
ASIC
Australska komisija za vrijednosne papire i ulaganja (ASIC) glavni je regulator u Australiji za korporativne, tržišne, financijske usluge i potrošačke kredite. Prema zakonima o financijskim uslugama, ovlašten je olakšavati, regulirati i provoditi australske financijske zakone. Australska komisija osnovana je i upravlja se prema Zakonu o australskoj komisiji za vrijednosne papire i ulaganja iz 2001. ASIC je u početku bila Australska komisija za vrijednosne papire na temelju Zakona o ASC iz 1989. godine. U početku je ideja bila ujediniti regulatore u Australiji zamjenom Nacionalne komisije za tvrtke i vrijednosne papire i ureda za korporativne poslove. ASIC ne regulira poslovanje niti registrira poslovne strukture, već samo nazive poduzeća. Jedna od jedinstvenih značajki australskog regulatora je da više od 90% njegovog operativnog proračuna dolazi od naknada i kazni. Ove naknade za usluge, uključujući naknade za registraciju poduzeća i naknade za licenciranje za banke, brokere i druge financijske institucije. Za što je ASIC odgovoran? Regulator je zadužen za zaštitu javnosti od financijskih prijevara i za osiguravanje da je investitor informiran i razumije njihovu uključenost. U tu svrhu Komisija daje licencu svakom pružatelju financijskih usluga. ASIC testira i ocjenjuje kvalifikacije i iskustvo financijskih savjetnika. Vlasnik licence za australske financijske usluge (AFS), ovlašteni predstavnik, zaposlenik ili direktor vlasnika licence za AFS, ili zaposlenik ili direktor povezanog tijela s korisnikom licence za AFS, ovlašten je pružati osobne savjete maloprodajnim klijentima u vezi s relevantnim financijskim proizvodima za maloprodajni klijenti ASIC prati ponašanje financijskih savjetnika i može pristupiti kaznama te ukloniti ili suspendirati njihovu licencu. Regulator također licencira sva investicijska i trgovačka društva koja posluju u Australiji. Jedna usluga od najistaknutijih pogodnosti je australski feed Regulation Market. Za praćenje aktivnosti trgovanja, brokeri i tržišni operateri moraju olakšati pristup ASIC-ovom integriranom sustavu nadzora tržišta. To znači da brokeri i druga relevantna tijela u registru moraju dopustiti dnevni pristup: svim nalozima, trgovinama i kotacijama koje obrađuje i cirkulira trgovački mehanizam. Sve poruke koje se odnose na trgovačke sesije, cijenu i status proizvoda. dnevno trgovanje
Australska komisija za vrijednosne papire i ulaganja (ASIC) glavni je regulator u Australiji za korporativne, tržišne, financijske usluge i potrošačke kredite. Prema zakonima o financijskim uslugama, ovlašten je olakšavati, regulirati i provoditi australske financijske zakone. Australska komisija osnovana je i upravlja se prema Zakonu o australskoj komisiji za vrijednosne papire i ulaganja iz 2001. ASIC je u početku bila Australska komisija za vrijednosne papire na temelju Zakona o ASC iz 1989. godine. U početku je ideja bila ujediniti regulatore u Australiji zamjenom Nacionalne komisije za tvrtke i vrijednosne papire i ureda za korporativne poslove. ASIC ne regulira poslovanje niti registrira poslovne strukture, već samo nazive poduzeća. Jedna od jedinstvenih značajki australskog regulatora je da više od 90% njegovog operativnog proračuna dolazi od naknada i kazni. Ove naknade za usluge, uključujući naknade za registraciju poduzeća i naknade za licenciranje za banke, brokere i druge financijske institucije. Za što je ASIC odgovoran? Regulator je zadužen za zaštitu javnosti od financijskih prijevara i za osiguravanje da je investitor informiran i razumije njihovu uključenost. U tu svrhu Komisija daje licencu svakom pružatelju financijskih usluga. ASIC testira i ocjenjuje kvalifikacije i iskustvo financijskih savjetnika. Vlasnik licence za australske financijske usluge (AFS), ovlašteni predstavnik, zaposlenik ili direktor vlasnika licence za AFS, ili zaposlenik ili direktor povezanog tijela s korisnikom licence za AFS, ovlašten je pružati osobne savjete maloprodajnim klijentima u vezi s relevantnim financijskim proizvodima za maloprodajni klijenti ASIC prati ponašanje financijskih savjetnika i može pristupiti kaznama te ukloniti ili suspendirati njihovu licencu. Regulator također licencira sva investicijska i trgovačka društva koja posluju u Australiji. Jedna usluga od najistaknutijih pogodnosti je australski feed Regulation Market. Za praćenje aktivnosti trgovanja, brokeri i tržišni operateri moraju olakšati pristup ASIC-ovom integriranom sustavu nadzora tržišta. To znači da brokeri i druga relevantna tijela u registru moraju dopustiti dnevni pristup: svim nalozima, trgovinama i kotacijama koje obrađuje i cirkulira trgovački mehanizam. Sve poruke koje se odnose na trgovačke sesije, cijenu i status proizvoda. dnevno trgovanje
Pročitajte ovaj Pojam prikupio 29.6 milijuna AU$ kažnjavanjem nekoliko tvrtki za prekršaje.
Nadzornik financijskog tržišta djeluje protiv "neprikladnog ponašanja kako bi se održalo povjerenje i integritet u australski financijski sustav i promicao pošten, jak i učinkovit financijski sustav za sve Australce."
Regulator je ukupno procesuirao 99 osoba i tvrtki za kaznena djela stroge odgovornosti koja uključuju ograničenje 21 osobe i subjekta u pružanju financijskih usluga i kredita. Čak je diskvalificirao ili smijenio 31 osobu s mjesta direktora poduzeća.
Nadalje, ovršne radnje rezultirale su kaznama zatvora za šest osoba, dok je za još deset osoba ili tvrtki izrečeno nezatvorske kazne.
Radnje također uključuju nametanje dodatni uvjeti licence na ASX za razmjena
razmjena
Burza je poznata kao tržište koje podržava trgovanje derivatima, robom, vrijednosnim papirima i drugim financijskim instrumentima. Općenito, burza je dostupna putem digitalne platforme ili ponekad na opipljivoj adresi na kojoj se ulagači organiziraju za obavljanje trgovanja. Među glavnim odgovornostima burze bila bi održavanje poštenih i poštenih trgovačkih praksi. One su ključne za osiguravanje da je distribucija podržanih sigurnosnih stopa na toj burzi učinkovito relevantna s cijenama u stvarnom vremenu. Ovisno o tome gdje živite, burza se može nazivati burzom ili razmjenom dionica, dok se kao cjelina razmjene su prisutne u većini zemalja. Tko je kotiran na burzi? Kako se trgovanje nastavlja sve više prelaziti na elektroničke burze, transakcije postaju sve više raspršene kroz različite burze. To je zauzvrat izazvalo porast implementacije trgovačkih algoritama i visokofrekventnih aplikacija za trgovanje. Kako bi tvrtka, na primjer, bila uvrštena na burzu, tvrtka mora otkriti informacije kao što su minimalni kapitalni zahtjevi, revidirana izvješća o zaradi i financijska izvješća. Nisu sve burze kreirane jednako, s tim da su neke značajno nadmašile druge burze. Najistaknutije burze do sada uključuju New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) i Nasdaq. Izvan trgovanja, burzu mogu koristiti tvrtke koje žele prikupiti kapital, što se najčešće vidi u obliku inicijalne javne ponude (IPO). Burze sada mogu nositi s drugim klasama imovine, s obzirom na porast kriptovaluta kao popularnije oblik trgovanja.
Burza je poznata kao tržište koje podržava trgovanje derivatima, robom, vrijednosnim papirima i drugim financijskim instrumentima. Općenito, burza je dostupna putem digitalne platforme ili ponekad na opipljivoj adresi na kojoj se ulagači organiziraju za obavljanje trgovanja. Među glavnim odgovornostima burze bila bi održavanje poštenih i poštenih trgovačkih praksi. One su ključne za osiguravanje da je distribucija podržanih sigurnosnih stopa na toj burzi učinkovito relevantna s cijenama u stvarnom vremenu. Ovisno o tome gdje živite, burza se može nazivati burzom ili razmjenom dionica, dok se kao cjelina razmjene su prisutne u većini zemalja. Tko je kotiran na burzi? Kako se trgovanje nastavlja sve više prelaziti na elektroničke burze, transakcije postaju sve više raspršene kroz različite burze. To je zauzvrat izazvalo porast implementacije trgovačkih algoritama i visokofrekventnih aplikacija za trgovanje. Kako bi tvrtka, na primjer, bila uvrštena na burzu, tvrtka mora otkriti informacije kao što su minimalni kapitalni zahtjevi, revidirana izvješća o zaradi i financijska izvješća. Nisu sve burze kreirane jednako, s tim da su neke značajno nadmašile druge burze. Najistaknutije burze do sada uključuju New York Stock Exchange (NYSE), Tokyo Stock Exchange (TSE), London Stock Exchange (LSE) i Nasdaq. Izvan trgovanja, burzu mogu koristiti tvrtke koje žele prikupiti kapital, što se najčešće vidi u obliku inicijalne javne ponude (IPO). Burze sada mogu nositi s drugim klasama imovine, s obzirom na porast kriptovaluta kao popularnije oblik trgovanja.
Pročitajte ovaj Pojam ispadi koji su se dogodili u studenom 2020.
"Ovo je razdoblje također obilježilo pokretanje ASIC-ovog posljednjeg građanskog postupka koji proizlazi iz Kraljevske komisije u vezi s nedoličnim ponašanjem u bankarskoj, mirovinskoj i financijskoj industriji", dodao je regulator. Već je završila sve istrage, a pred sudovima je još deset postupaka.
Povećana regulatorna budnost
U međuvremenu, industrija financijskih usluga u Australiji samo raste. Magnati za financije ranije je izvijestio da ima najveći postotak ulagača u svijetu na tržištu valuta i ugovora za razlike (CFD).
ASIC je također postao oprezan protiv rastuće kripto ponude unutar svoje nadležnosti i čak je zatvorio usluge tvrtke za svoje sumnje na nezakonite ponude. Nedavno je australska vlada također objavila konzultacijski dokument, definirajući kriptovalute i također predlažući potencijalni regulatorni okvir za industriju.
Izvor: https://www.financemagnates.com/forex/regulation/asic-imposes-63m-civil-penalties-in-h2-2021-for-violations/