Zar ne možemo biti samo prijatelji? DOJ (ponovno) potiče korporacije da postanu njegovi saveznici

Nakon DOJ-a reklamirao reenergized provedbu Zakona o inozemnim korupcijskim praksama, nova je godina započela s DOJ-om koji je bacio možda svoju najveću mrkvu do sada kako bi namamio korporacije širom svijeta da pomognu DOJ-u u istrazi njih i njihovih zaposlenika – ne ograničavajući se samo na FCPA arenu. Najnovija korporativna politika DOJ-a ima za cilj dati većem broju tvrtki dodatne razloge za otkrivanje nedoličnog ponašanja korištenjem povećanih poticaja i prilika za nagovaranje korporacija nakon što budu isključene iz programa ili nemaju prethodnu motivaciju za suradnju. Kao dio svoje stalne evolucije osmišljene za ispunjavanje svojih obećanje kako bi "energično provela" slučajeve podmićivanja u inozemstvu nakon neuspješne prve dvije godine, Bidenova administracija gradi na tzv.Monaco Memo” i druge javne izjave dužnosnika DOJ-a. Pomoćnik državnog odvjetnika Kenneth A. Polite Jr. iznio je primjedbe 17. siječnja 2023. u Pravnom centru Sveučilišta Georgetown, koje je sam opisao kao "prve značajne promjene korporativne politike provedbe kaznenog odjela od 2017." i proširio politiku na sva korporativna nedolična ponašanja , izbacivanjem FCPA iz naziva Politike. Ublažavajući ton komunikacije DOJ-a u posljednje dvije godine, AAG Polite ponudio je tvrtkama "nove, značajne i konkretne poticaje za samootkrivanje nedoličnog ponašanja", pozivajući korporacije da postanu "saveznici DOJ-a u [njegovoj] borbi protiv kriminala" od DOJ-a " nikada ne bi mogao u potpunosti identificirati i riješiti [korporacijski] kriminal bez korporacija. . . istupiti i prijaviti ponašanje tih prijestupnika.”

AAG Polite najavio je tri glavna proširenja politike: DOJ može koristiti svoje diskrecijsko pravo i odbiti kazneno goniti korporacije unatoč otegotnim čimbenicima; ako DOJ nastavi s kaznenim progonom, tvrtke, uključujući recidiviste, mogu dobiti veće smanjenje kazne; čak i ako tvrtka dobrovoljno ne otkrije nedolično ponašanje, DOJ može preporučiti veće smanjenje kazne. Hoće li posljednja molba AAG Politea biti dovoljna da potakne više korporacija da potraže i dobrovoljno otkriju nedolično ponašanje? Korporacije će vjerojatno trebati malo više smjernica prije donošenja odluke. U međuvremenu, nijedan razuman glavni pravnik, korporativni službenik ili korporativni odbor ne bi smio ignorirati primjedbe; AAG Polite upozorio je da Ministarstvo pravosuđa namjerava u 2023. uložiti više napora u korporativnoj provedbi, što će nastaviti s pojačanim nadzorom suradnje tvrtki i programa usklađenosti.

Treći put je čar?

Povijest sugerira da se poruka DOJ-a ne ignorira. Primjedbe AAG Politea daju barem treću nedavnu reviziju Politike. Trenutačna Korporativna politika provedbe je izdanak “FCPA pilot program” najavljeno u travnju 2016., namijenjeno poticanju suradnje tvrtki kako bi se poboljšala provedba DOJ-a protiv korporativnog nedoličnog ponašanja ponudom da će tužitelji "razmotriti odbijanje kaznenog progona" ako tvrtke ispune tri uvjeta: dobrovoljno otkriju nedolično ponašanje povezano s FCPA-om, u potpunosti surađuju (otkrivanje svi relevantne informacije) s istragom i programima popravljanja usklađenosti. Kad bi vlada pokrenula kazneni progon, tvrtka bi mogla dobiti smanjenje kazni i općenito ne bi mogla biti imenovana vanjskim nadzornikom. Tijekom 18-mjesečnog razdoblja koliko je Program bio na snazi, primila je Jedinica FCPA DOJ-a 30 dobrovoljnih objava od korporacija, u usporedbi s 18 objava tijekom prethodnog 18-mjesečnog razdoblja, a DOJ je izdao sedam odbijanja. DOJ je zaključio da se program "pokazao kao korak naprijed u borbi protiv korporativnog kriminala", ali su priznata poboljšanja opravdana kako bi se više korporacija natjeralo da istupe.

Drugi pokušaj DOJ-a i takozvana "poboljšanja" došli su u studenom 2018. u primjedbama zamjenika državnog odvjetnika Roda Rosensteina koji je pilot program učinio trajnim i najavio nova FCPA korporativna politika provedbe. Nova politika FCPA povećala je pogodnosti dostupne tvrtki koja ispunjava sve uvjete - umjesto da tužitelji "razmatraju" odbijanje, nova je politika dala "pretpostavku" odbijanja. Politika FCPA također je zauzela čvršći stav u pogledu smanjenja novčanih kazni i imenovanja nadzornika, te detaljno opisala specifične kriterije koji jamče zasluge za svaki od tri uvjeta. Načela Politike ugrađena su u Pravosudni priručnik na Odjeljak 9-47.120. Razjašnjavanjem i povećanjem potencijalnih poticaja za samootkrivanje, DOJ se nadao da će izmijeniti računicu kompanija o otkrivanju podataka i potaknuti više njih da istupe. Sudeći po DOJ-u javni popis deklinacija, to se nije nužno dogodilo. Unatoč povećanim poticajima, otkako je FCPA Politika službeno stupila na snagu u studenom 2018., DOJ je izdao samo šest odbijanja, a postotak tvrtki da je samoprocjena znatno pala, kao i ukupni broj korporativnih kazneni progoni.

Od tada svake godine DOJ izdaje dodatne smjernice o FCPA politici, signalizirajući da se DOJ nadao da će više tvrtki odgovoriti na postojeće poticaje. Prošlog rujna, u takozvanom "Monaco Memorandumu", zamjenica glavnog državnog odvjetnika Lisa O. Monaco iznijela je dodatne smjernice o namjeri DOJ-a da ojača korporativnu provedbu i očekivanja DOJ-a od suradnje, nudeći tvrtkama "kombinaciju mrkve i batine", tj. “mješavina poticaja i odvraćanja.” U Memorandumu je navedeno da sve dok nisu prisutne otegotne okolnosti, tvrtke mogu razumno očekivati ​​da DOJ neće tražiti priznanje krivnje ako ispune tri uvjeta. Otegotni čimbenici uključuju uključenost izvršne uprave u nedolično ponašanje, značajnu dobit od nedoličnog ponašanja, rasprostranjenost takvog ponašanja i svaki recidivizam. Istog mjeseca AAG Polite udvostručio se o prioritetu DOJ-a za pojačani nadzor nad postupcima pojedinačnih loših korporativnih aktera i ponovno potvrdio da će DOJ držati korporacije odgovornima ako nemaju dovoljno programa usklađenosti. Naglasio je potrebu za istražnim aktivnostima vođenim podacima kako bi se išlo ukorak sa shemama korporativnih loših aktera koji se neprestano razvijaju. Možda priznajući manje nego impresivne rezultate iz prošlosti, najnovije primjedbe AAG Politea u siječnju 2023. ublažavaju čvrst stav Bidenove administracije o korporativnoj provedbi u nadi da će konačno dobiti savezništvo.

Više "mrkve", manje "štapića"

Označene kao "prve značajne promjene" Politike FCPA od 2017. i širenje Politike na sva korporativna nedolična ponašanja (ne samo na strano podmićivanje), primjedbe AAG Politea nude široj skupini tvrtki "nove, značajne i konkretne poticaje" ne samo sebi -otkrivati, ali i tražiti nedolično ponašanje. Tvrtke koje su nekoć bile isključene iz dobivanja kredita, bilo zbog otegotnih okolnosti ili zbog neispunjavanja jednog od tri uvjeta, sada mogu dobiti diskrecijska odbijanja ili smanjenja kazne sve dok idu "iznad i izvan minimuma" u suradnji. AAG Polite opisao je ove tri glavne promjene Politike:

Prvo, u značajnoj promjeni u odnosu na "Monaco Memorandum", DOJ bi mogao početi nuditi odbijanja tvrtkama unatoč otegotnim okolnostima. Prema revidiranoj Politici, iako će otegotne okolnosti i dalje diskvalificirati tvrtke iz a pretpostavka odbijanja, DOJ može bez obzira na to upotrijebiti svoje diskrecijsko pravo i odbiti kazneni progon ako tvrtka može dokazati tri čimbenika: samootkrivanje odmah nakon saznanja o navodnom nedoličnom ponašanju; već postojeći učinkoviti program usklađenosti za prepoznavanje nedoličnog ponašanja i dovođenje do samootkrivanja; i "izvanrednu" suradnju s istragom DOJ-a, uključujući "izvanrednu sanaciju." AAG Polite je ponudio smjernice da "izvanredna suradnja" zahtijeva od tvrtki da idu "iznad i izvan kriterija za punu suradnju" navedenih u prethodnoj Politici (uključujući otkrivanje svih relevantnih činjenica i dokaza o pojedincima koji su uključeni u nedolično ponašanje unutar i izvan tvrtka), te je naglasio da će "neposrednost, dosljednost, stupanj i učinak" suradnje igrati ulogu u DOJ-ovoj procjeni zasluga za suradnju.

Drugo, čak i kada je kazneno rješenje opravdano, tvrtke mogu zaraditi popuste ili preporuke od najmanje 50% – prethodni potencijalni maksimum – i do 75% popusta od donjeg ruba raspona kazni prema Smjernicama SAD-a za određivanje kazne pod pretpostavkom da je tvrtka pokazala “izvanredna suradnja i sanacija.” Osim toga, u tim situacijama, DOJ općenito neće zahtijevati korporativno priznanje krivnje – uključujući i za kriminalne recidiviste – bez “višestrukih ili posebno nečuvenih otegotnih okolnosti”.

Treće, revidirana Politika daje tvrtkama koje se same ne objave više poticaja za "potpunu suradnju te pravovremenu i primjerenu sanaciju". Pod ovim okolnostima DOJ namjerava preporučiti smanjenje do 50% u odnosu na donju granicu Smjernica – dvostruko više od maksimalnog iznosa smanjenja prema prethodnoj Politici – a u slučaju recidivista, smanjenje će se i dalje primjenjivati, ali će vjerojatno biti manje. drugačijeg polazišta u Smjernicama. AAG Polite upozorio je da smanjenje od 50% "neće biti nova norma", nego svaka tvrtka "počinje s nultim kreditom za suradnju" i mora se "doista istaknuti i pokazati izvanrednu suradnju i sanaciju" kako bi zaradila puni iznos.

Iako je ton omekšao, AAG Polite upozorio je da ovi novi poticaji ne umanjuju "strašne posljedice" s kojima se korporacije suočavaju ako se tvrtke ne same prijave ili u potpunosti ne surađuju ili isprave, ili DOJ-ov "cilj broj jedan" da pojedince smatra kazneno odgovornima . Koristiti Slučaj Glencore Ltd kao primjer, između ostalog, AAG Polite objasnio je da su kasna i nepotpuna suradnja korporacije, nepoduzimanje odgovarajućih ili pravovremenih disciplinskih mjera protiv osoblja ili nedostatni programi usklađenosti, stalni razlozi za minimalno smanjenje kazne. Unatoč tome, AAG Polite zaključio je svoje primjedbe ponovno naglašavajući stav DOJ-a da je predan poticanju tvrtki da rade s DOJ-om na otkrivanju i sprječavanju kriminala.

Pojačana kontrola unatoč oskudnim smjernicama

AAG Polite je naveo da Ministarstvo pravosuđa ove godine namjerava uložiti veće napore u provedbu i s povećanim poticajima doći će do pojačanog nadzora kontrola korporacija radi otkrivanja nedoličnog ponašanja, programa usklađenosti, samootkrivanja, suradnje i sanacije. Odgovorni interni savjetnici trebaju procijeniti okolnosti svoje tvrtke i razumjeti primjedbe AAG Politea kako bi savjetovali svoje odbore, upravu i zaposlenike. Međutim, procjena trebaju li korporacije preuzeti rizik samootkrivanja nakon što se otkrije nedolično ponašanje, neće biti lak zadatak bez daljnjih smjernica DOJ-a ili primjera stvarnih korporativnih rješenja prema revidiranoj Politici. "Izvanredni" standard suradnje i sanacije ostaje subjektivan i uglavnom nedefiniran, a AAG Polite opisuje standard kao "ne samo uobičajenu suradnju, ili čak zlatnu standardnu ​​suradnju, već uistinu izvanrednu". Osim toga, naglasak AAG Polite na "trenutnom" otkrivanju ostavlja tvrtkama da razmisle zahtijeva li podobnost za kredit za suradnju otkrivanje DOJ-u pri prvoj identifikaciji problema ili se otkrivanje može odgoditi dok tvrtka ne istraži ponašanje. Praktičari bijelih ovratnika morat će zatražiti od DOJ-a malo više smjernica jer, ako dosad pruženi značajni poticaji ne uspiju, korporacije (i savjetnici) vjerojatno neće promijeniti svoju računicu u svjetlu nedefiniranog standarda. Nadamo se da će AAG Polite razjasniti neke od ovih nejasnoća i pružiti dodatne smjernice u svom nadolazećem uvodnom obraćanju 3. ožujka 2023. Američka odvjetnička komora 38^th Nacionalni institut za kriminal bijelih ovratnika.

Da biste pročitali više iz Robert Anello, Posjetite www.maglaw.com.

Emily Smit, suradnik u tvrtki, pomogao je u pripremi ovog bloga.