DOJ hvali ponovne napore u provedbi

Čini se da se svjetska recesija u korporativnim sudskim progonima, započeta tijekom Trumpove administracije, bliži kraju. Unatoč sporom početku tužitelja Bidenove administracije, čini se da su dužnosnici Ministarstva pravosuđa spremni za povećanje provedbe Zakona o stranim korupcijskim praksama 2023. Svako povećanje može značiti financijsku dobit za inozemne partnere tužiteljstva DOJ-a koji sve više pomažu SAD-u u provedbi zakona o podmićivanju.

Svaki nadolazeći porast kaznenih progona FCPA-e bio bi nakon početnog — i iznenađujućeg — usporavanja. Tijekom 2021. i 2022. Bidenovo Ministarstvo pravosuđa riješilo je skroman ukupno samo jedanaest korporativnih i pojedinačnih postupaka provedbe FCPA-a. Od 2017. do 2020. tijekom Trumpove administracije, međutim, DOJ je riješio ukupno 83 korporativne i pojedinačne radnje FCPA-a, u prosjeku 22 rezolucije svake od tih godina. Ovaj prosjek iz Trumpove ere označio je pad od 50% u rezolucijama u usporedbi s prethodnih osam godina. Suprotstavljanje Trumpovih i Bidenovih brojeva je intrigantno s obzirom na to da je DOJ iz Trumpove ere pojačao nagađanja o relativno nepristrasan pristup korporativnom tužiteljstvu. Bidenova administracija je, naprotiv, obećala "energično" provođenje FCPA-e u prvom "u Bijeloj kući"Strategija Sjedinjenih Država za borbu protiv korupcije,” koji detaljno opisuje vladine inicijative za istraživanje i kazneni progon domaće i međunarodne korupcije. Što onda objašnjava neslaganje između navodnih prioriteta provedbe Trumpove i Bidenove administracije i njihovih odgovarajućih brojeva FCPA rezolucija?

"Ne čitajte previše o brojevima," , rekao je David Last, šef FCPA jedinice DOJ-a, na nedavnoj konferenciji o međunarodnom kriminalu bijelih ovratnika koju su 29. studenoga 2022. organizirali Odvjetnička komora grada New Yorka i Međunarodna odvjetnička komora. Predvidio je "puno više" provedbenih aktivnosti u nadolazeća godina. Richard Donoghue, bivši američki državni odvjetnik za istočni okrug New Yorka, koji je također prije bio vršitelj dužnosti zamjenika glavnog državnog odvjetnika Sjedinjenih Država, , rekao je na istoj konferenciji da je nedavni pad broja rješenja bio "cikličan" i da "kada broj rješenja opada, to vjerojatno znači da timovi rade na novim slučajevima." Čini se da se sadašnji dužnosnici DOJ-a slažu da broj rezolucija tijekom prve dvije godine Bidenove administracije ne govori cijelu priču. Glenn Leon, šef Odjela za prijevare pri DOJ-u, izrazio je gledište o kvaliteti ispred kvantitete na nedavnoj FCPA konferenciji u Washingtonu, DC, 30. studenog 2022.: „Ne gledamo samo brojke, nego radimo li prave slučajeve, donosimo li prave rezultate, imamo li pravi učinak? I po tom mjerilu, rekao bih da." Nicole M. Argentieri, vd glavnog zamjenika pomoćnika državnog odvjetnika, pripisuje spori početak vlade s izazovima izazvanim pandemijom. “Vrijedi reći očito – da biste pokrenuli slučajeve korupcije u inozemstvu, na neki način morate biti u mogućnosti otići tamo gdje je posao, nešto što nismo mogli učiniti neko vrijeme”, rekao je Argentieri.

Kako će Bidenova administracija ubrzati tempo? Nedavne primjedbe dužnosnika uprave kao i nedavne radnje uprave ukazuju na tri alata koji bi mogli dovesti do nadolazećeg porasta u slučajevima FCPA. Prvo, Bidenova administracija sve se više mogla osloniti na međunarodnu suradnju kako bi ubrzala kazneni progon FCPA-a u budućnosti. Takvu suradnju mogu potaknuti milijuni dolara isplaćenih zemljama koje surađuju u vezi s koordiniranim rezolucijama DOJ-a. Drugo, dužnosnici DOJ-a već su signalizirali ponovno pojačanje fokusa na kaznene progone FCPA-e naglašavajući prednosti dobrovoljnog samootkrivanja kršenja FCPA-e i rizike neotkrivanja. Treće, dužnosnici DOJ-a nedavno su istaknuli potrebu da programi usklađenosti tvrtki pokriju korištenje osobnih uređaja i aplikacija trećih strana za slanje poruka od strane zaposlenika kratkotrajnim porukama – što je znak da bi DOJ mogao poduzeti agresivnije korake prema prikupljanju dokaza u slučajevima FCPA. S FCPA policajcima koji su ponovno u akciji, unatoč početnim niskim brojevima, znakovi su da bi obećanje Bidenove administracije moglo biti na rubu ispunjenja.

Što više to bolje-Međunarodna suradnja kao nova norma?

Jedna od ključnih značajki svakog nadolazećeg vala slučajeva FCPA vjerojatno će biti međunarodna suradnja. Ove godine DOJ je imao četiri korporativne rezolucije i jednu deklinaciju s degoržiranjem—sve u suradnji sa stranim tijelima za provođenje zakona. U svojim su primjedbama Leon i Argentieri istaknuli kako su korporativne rezolucije koje je DOJ postiglo 2022.—koje se odnose na rudarskog diva Glencore, brazilsku zračnu tvrtku GOL Linhas Aéreas Inteligentes i tvrtku za gospodarenje otpadom Stericycle—iskoristile suradnju s njihovim međunarodnim kolegama iz tijela za provedbu zakona, obuhvatile različite industrije i uključivalo više od milijardu dolara kazni. Leon je spomenuo da se očekuju barem dvije dodatne korporativne FCPA rezolucije u nadolazećim tjednima, dok je Argentieri naznačio da će "u nadolazećim mjesecima biti objavljeno još nekoliko rezolucija."

Istini za volju, kasnije tog istog tjedna, 2. prosinca 2022., DOJ najavio korporativnu FCPA rezoluciju sa švicarskom tehnološkom tvrtkom ABB, gdje je tvrtka pristala platiti više od 315 milijuna dolara kazne za rješavanje istrage koja proizlazi iz podmićivanja visokog dužnosnika u južnoafričkoj državnoj energetskoj tvrtki. DOJ je primijetio da je rezolucija ABB-a "koordinirana s tužiteljskim tijelima u Južnoafričkoj Republici i Švicarskoj, kao i [Komisijom za vrijednosne papire i burze]."

Suradnja DOJ-a s međunarodnim tijelima za provođenje zakona također je olakšala njegove pojedinačne akcije provođenja ove godine. Tijekom svojih javnih primjedbi na FCPA konferenciji u Washingtonu, DC 1. prosinca 2022., Argentieri istaknut optužbe podignute protiv dvojice bivših visokih dužnosnika u Ekvadoru i Boliviji zbog navodnog pranja novca povezanog s podmićivanjem; tri poslovna čovjeka u vezi s navodnim planom podmićivanja i pranja novca koji uključuje državno osiguravajuće društvo u Ekvadoru; dva bivša venezuelanska tužitelja jer su navodno pristali primiti milijun dolara mita da ne kazne korumpiranog izvođača radova; i dva bivša direktora tvrtke za ugljen u vezi s navodnom shemom podmićivanja u Egiptu. I ove godine obilježio je travanj uvjerenje Rogera Nga, bivši generalni direktor Goldman Sachsa, o optužbama za FCPA i pranje novca za sudjelovanje u shemi podmićivanja 1MDB nakon složenog i dugotrajnog suđenja. Ngova osuda uslijedila je nakon rješenja korporativnog slučaja protiv Goldman Sachsa 2020. godine — još jednog primjera rješenja DOJ-a usklađenog sa stranim tijelima za provođenje zakona.

S obzirom na ovaj uspjeh, suradnja i suradnja sa stranim tijelima za provedbu vjerojatno će ostati značajka budućih rezolucija FCPA-e. Kako bi olakšao međunarodnu suradnju u procesuiranju FCPA-a, DOJ nastoji osigurati da strane zemlje pogođene javnom korupcijom i srodnim zločinima dobiju dobru naknadu za svoje napore. Konkretno, DOJ može dodijeliti određeni iznos kazne tvrtke zemljama koje su uključene u koordiniranu istragu i rješavanje ili pripisati financijski povrat stranih vlada njihovima. Na primjer, u Rezolucija stericikla, DOJ je pristao kreditirati do jedne trećine od 52.5 milijuna američkih američkih kaznenih kazni protiv kazni koje će tvrtka platiti brazilskim vlastima u povezanom postupku. Slično tome, u Glencore rezolucija, DOJ je pristao kreditirati više od 256 milijuna dolara u isplatama koje će tvrtka izvršiti Ujedinjenom Kraljevstvu i Švicarskoj. Listopad 2020 Rezolucija Goldman Sachsa povezan sa skandalom 1MDB rezultirao je povratkom preko 1 milijarde dolara pronevjerenih sredstava u Maleziju. Argentieri je izjavio da takva plaćanja "pomažu učvršćivanju naših odnosa s ključnim partnerima u provedbi zakona."

Poticanje mrkve, a ne batine

Drugo, još jedan znak nadolazećeg porasta slučajeva FCPA je nova politika koja potiče samootkrivanje. U rujnu 2022. zamjenica glavnog državnog odvjetnika Lisa Monaco najavio nekoliko novih politika DOJ-a o korporativnom kaznenom djelovanju. Takozvani "Monaco Memo” pokriva niz tema, poput upućivanja tužitelja da “osiguraju pojedinačnu i korporativnu odgovornost” procjenom čimbenika koji uključuju prethodno loše ponašanje korporativnih subjekata, dobrovoljno samootkrivanje i suradnju korporacije, učinkovitost programa usklađenosti i odgovarajuću upotrebu monitora. Argentierijeve nedavne primjedbe na FCPA konferenciji u Washingtonu, DC dale su dodatnu boju izjavama o politici Monaco Memoranduma.

„Mrkve“ koje tvrtke mogu potaknuti na dobrovoljno samootkrivanje kršenja FCPA-e su primamljive: prilika za izbjegavanje optužnice ili priznanja krivnje. Jedan primjer kada je tvrtka odabrala mrkvu rezultirao je odlukom DOJ-a da ne goni kršenja FCPA-a od strane Jardine Lloyd Thompson Group Holdings (JLT) nakon što je osiguravatelj navodno platio približno 3.2 milijuna dolara mita vladinim dužnosnicima u Ekvadoru od 2014. do 2016. godine. "Nakon što je u potpunosti surađivao s istragom, poboljšao svoj program usklađenosti kako bi smanjio rizik od ponavljanja nedoličnog ponašanja i pristao vratiti nezakonito stečenu dobit iz sheme, odjel je JLT-u izdao pismo o odbijanju", rekao je Argentieri. Istaknula je da je, iako je tvrtka izbjegla kazneni progon, pet zaposlenika JLT-a procesuirano za kaznena djela povezana s navodnim nedoličnim ponašanjem. “Poruka je ovdje jasna. Nemojte čekati da vas nazovemo. Tada je već prekasno”, rekao je Argentieri. "Tvrtka koja se dobrovoljno sama otkrije vidjet će puno pozitivnih strana, dok tvrtka koja to odluči prešutjeti preuzima veliki rizik negativnih strana." Sve u svemu, DOJ želi učiniti "mrkvu" i "batinu" oko dobrovoljnog samootkrivanja jasnijima i predvidljivijima za tvrtke koje idu dalje. Smatrajte se upozorenim.

Sačuvajte sve komunikacije—ili u suprotnom

Treća značajka na koju treba obratiti pažnju u nadolazećim slučajevima je sve agresivniji pristup DOJ-a i SEC-a prema prikupljanju digitalnih dokaza. Tvrtke se mogu suočiti s posljedicama ako njihovi programi usklađivanja ne uspiju pokriti korištenje osobnih uređaja zaposlenika i aplikacija za razmjenu poruka trećih strana koje imaju kratkotrajne poruke. U listopadu 2022. SEC otvorila opsežno ispitivanje u cijeloj industriji o tome kako banke prate korištenje osobnih uređaja od strane svojih zaposlenika i platforme za razmjenu poruka trećih strana. Ministarstvo pravosuđa trenutna FCPA korporativna politika provedbe zabranjuje "nepropisno uništavanje ili brisanje poslovnih zapisa" i zahtijeva "provedbu odgovarajućih smjernica i kontrola upotrebe osobne komunikacije i platformi za kratkotrajne poruke" kako bi tvrtke dobile punu zaslugu za pravovremenu i odgovarajuću sanaciju. Neke tvrtke dopuštaju svojim zaposlenicima korištenje osobnih mobilnih telefona i aplikacija trećih strana za obavljanje poslova tvrtke, uključujući aplikacije trećih strana koje imaju prolazne poruke, u kojima poruke nestaju i nisu pohranjene. Takve komunikacije predstavljaju "značajne izazove za sposobnosti tvrtki da osiguraju da imaju dobro funkcionirajući program usklađenosti i mogućnost pristupa takvim komunikacijama kada je to potrebno", rekao je Argentieri.

Čitajući između redaka, čini se da DOJ komunikaciju zaposlenika putem osobnih uređaja i aplikacija za razmjenu poruka trećih strana smatra važnim izvorima informacija u istragama FCPA-e. S druge strane, DOJ očekuje da će tvrtke poduzeti neku vrstu radnje kako bi osigurale očuvanje i prikupljanje takve komunikacije, ali točna vrsta i stupanj bilo koje takve radnje ostaje nejasna. Slijedom toga, Ministarstvo pravosuđa ispituje potrebu za dodatnim smjernicama kako bi se uzela u obzir nova tehnologija, nedostatak ujednačenosti zahtjeva za zadržavanje u različitim industrijama i implikacije na privatnost u različitim jurisdikcijama. Argentieri je priznao da je transparentnost ključna u ovom području: "Razumijemo da odjel mora biti jasan i predvidljiv u vezi s našim očekivanjima i našim politikama kako biste mogli pružiti najbolje savjete svojim klijentima i kako bi oni mogli donijeti teške odluke o tome kako postaviti prioritete i kamo usmjeriti resurse.” S obzirom na povećani fokus na ovu točku politike, tvrtke bi trebale osigurati da njihovi programi usklađenosti pokrivaju korištenje osobnih uređaja i aplikacija trećih strana za razmjenu poruka zaposlenika prije nego što bude prekasno.

Ići naprijed — ubrzati tempo?

Ne očekujte zatišje u provedbi FCPA-e 2023. Bidenova administracija i dužnosnici DOJ-a nastavljaju ponavljati svoju predanost provedbi FCPA-e, za razliku od prethodne administracije, unatoč malom broju rezolucija ove godine. Iako su pandemija i prioriteti prethodne administracije možda usporili napore DOJ-a u provedbi FCPA-e u posljednje vrijeme, to svakako nije spriječilo vladu da koordinira značajne kaznene progone i rješenja sa stranim tijelima za provođenje zakona koje su rezultirale značajnim prednostima za zemlje koje surađuju. Suradnja DOJ-a sa stranim tijelima za provođenje zakona u budućim slučajevima FCPA mogla bi postati uobičajenija, jer druge zemlje žele ubrati plodove koordiniranih istraga i rješenja. Osim toga, nedavne javne izjave dužnosnika DOJ-a u kojima se naglašava dobrovoljno samootkrivanje kršenja FCPA-e i potreba da tvrtke održavaju digitalnu komunikaciju svojih zaposlenika sugeriraju da će se buduće istrage DOJ-a baviti ovim područjima s pojačanim nadzorom. Bilo bi preuranjeno tumačiti nekoliko rezolucija FCPA-e u posljednje dvije godine kao indikaciju da je DOJ iz Bidenove ere imao nemaran pristup FCPA-i. Umjesto toga, izdavanje Memoranduma iz Monaka i nedavne javne izjave dužnosnika DOJ-a u kojima se hvale njihovi napori u provedbi ove godine mogli bi biti nagovještaji da će nova godina vidjeti uzlet u provedbi FCPA-e.

Da biste pročitali više iz Robert Anello, Posjetite www.maglaw.com.

Michael D. Manzo, suradnik u tvrtki, pomogao je u pripremi ovog bloga.