Bivši
Morgan Stanley
savjetnik je u četvrtak priznao krivnju za prijevaru putem interneta i pranje novca kao dio prijevare vrijedne 7 milijuna dolara, prema Ministarstvo pravosuđa.
Bivši savjetnik Shawn Edward Good nagovarao je klijente da ulažu u projekte nekretnina i neoporezive općinske obveznice, predstavljajući ih kao niskorizična ulaganja koja bi isplatila povrat između 6% i 10%, prema Ministarstvu pravosuđa.
Umjesto da uloži novac klijenata kao što je obećao, Good je koristio sredstva za svoje osobne troškove, uključujući odmore u Francuskoj i Italiji na novčić svojih klijenata, priopćio je odjel. Također je njihovim novcem kupio stan na Floridi, kao i paket luksuznih automobila: Mercedes Benz, Porsche Boxster,
Tesla
Model 3, Alfa Romeo Stelvio i Lexus RX350, prema Ministarstvu pravosuđa.
Good je nagovorio neke klijente da uzmu kreditne linije osigurane njihovim
Morgan Stanley
investicijske ili mirovinske račune i tražio od drugih klijenata da mu prebace sredstva sa svojih računa, prema Ministarstvu pravosuđa.
Najmanje 12 klijenata uložilo je približno 7.2 milijuna dolara na temelju lažnih izjava i krivog predstavljanja, priopćilo je Ministarstvo pravosuđa.
Good je provodio shemu prijevare od 2012. do veljače 2022., a kako bi prikrio svoje radnje, upotrijebio je dio sredstava klijenata kako bi vratio ranijim ulagačima, priopćilo je Ministarstvo pravosuđa.
“Ovaj investicijski savjetnik izigrao je povjerenje najmanje desetak klijenata, uzevši preko 7 milijuna dolara — novac za koji je obećao da će ići u niskorizična ulaganja — i iskoristio ga za punjenje svojih džepova, kupnju nekretnina, luksuznih automobila i odmora,” rekao je. Američki državni odvjetnik Michael Easley. “Ovoj desetljećima dugoj prijevari konačno je došao kraj.”
Goodov odvjetnik nije odgovorio na zahtjev za komentar.
Good je imao sjedište u Wilmingtonu, NC, i bio je registriran kod Morgan Stanleya od 2012. do 2022. prema BrokerCheck-u, javna baza podataka koju održava industrijski samoregulator Finra.
Glasnogovornica Morgan Stanleya odbila je komentirati.
Ministarstvo pravosuđa priopćilo je da su Jedinica za kriminalističke istrage Porezne uprave i Državni ured za istrage financijskih zločina NC pomogli u istrazi slučaja.
Good ima dvije neriješene pritužbe klijenata navedene na BrokerCheck. U travnju ga je Finra zabranila iz industrije jer se odbio pojaviti radi službenog svjedočenja koje je zahtijevalo regulatorno tijelo.
Ranije ove godine Komisija za vrijednosne papire i burzu podnio građansku parnicu protiv Gooda, optužujući ga da je klijente prevario za milijune. SEC je rekao da su njegovi prevareni klijenti uključivali ulagače početnike, umirovljenike i samohrane majke male djece. Komisija je podnijela svoju tužbu saveznom sudu 18. travnja u Raleighu, NC U srpnju je savezni sudac naredio Goodu da plati novčanu kaznu koja će se odrediti kasnije, prema sudskim zapisima.
Pišite Andrewu Welschu na [e-pošta zaštićena]
Izvor: https://www.barrons.com/advisor/articles/financial-advisor-morgan-stanley-fraud-scheme-51663335967?siteid=yhoof2&yptr=yahoo