Platforma za elektroničko trgovanje E*TRADE, podružnica Morgan Stanleyja, dobila je kaznu od 350,000 dolara, zajedno s nalogom za osudu, od strane Regulatornog tijela za financijsku industriju (FINRA) zbog propusta u uspostavi i održavanju nadzornih sustava.
Samoregulatorna agencija, objavljena u utorak, navela je višestruka kršenja od strane američkih
trgovinska platforma
Trgovanje Platforma
U FX prostoru, platforma za trgovanje valutama je softver koji brokeri pružaju svojoj bazi klijenata, koji kao trgovci dobivaju pristup na širem tržištu. Najčešće, to odražava online sučelje ili mobilnu aplikaciju, zajedno s alatima za obradu naloga. Svaki broker treba jednu ili više platformi za trgovanje kako bi zadovoljio potrebe različitih klijenata. Kao okosnica ponude tvrtke, platforma za trgovanje klijentima pruža kotacije, izbor instrumenata za trgovanje, ažuriranja kotacija, grafikona u stvarnom vremenu i glavni je frontend s kojim se klijenti susreću. Brokeri ili koriste postojeće platforme za trgovanje, a ponekad i prilagođavaju ili razviti vlastitu platformu od nule. Od početka poslovanja maloprodajnog trgovanja valutama MetaQuotes i njegove platforme MetaTrader 4 (MT4) i MetaTrader 5 (MT5) bili su industrijski standard, posebno kada je u pitanju automatizirano trgovanje. MT4 pokazuje otpornost Dok se MT4 dugo smatrao sveprisutnim među brokerske ponude, ciljano djelovanje samih MetaQuotes-a dovelo je do šireg prihvaćanja MT5 u posljednjih nekoliko godina. Napredne platforme za trgovanje kao što su MT4 ili MT5 također omogućuju pristup širokom rasponu klasa imovine dostupnih za trgovanje. Razvoj platformi za trgovanje tijekom posljednjeg desetljeća nije uspio uspješno svrgnuti MT4 ili MT5, osobito na maloprodajnom tržištu. Međutim, na institucionalnim tržištima, brokerske tvrtke i bankovni subjekti također konstruiraju i koriste vlasničke platforme za trgovanje valutama kako bi zadovoljile interne potrebe s trgovinama koje se obavljaju kroz institucionalne trgovačke kanale. Daleko najvažniji parametar za mnoge fizičke klijente je opcija i parovi dostupni pri trgovanju. platforme. Osim toga, potražnja trgovaca dovela je do većeg naglaska na novijim značajkama kao što su napredni grafikoni i drugi alati.
U FX prostoru, platforma za trgovanje valutama je softver koji brokeri pružaju svojoj bazi klijenata, koji kao trgovci dobivaju pristup na širem tržištu. Najčešće, to odražava online sučelje ili mobilnu aplikaciju, zajedno s alatima za obradu naloga. Svaki broker treba jednu ili više platformi za trgovanje kako bi zadovoljio potrebe različitih klijenata. Kao okosnica ponude tvrtke, platforma za trgovanje klijentima pruža kotacije, izbor instrumenata za trgovanje, ažuriranja kotacija, grafikona u stvarnom vremenu i glavni je frontend s kojim se klijenti susreću. Brokeri ili koriste postojeće platforme za trgovanje, a ponekad i prilagođavaju ili razviti vlastitu platformu od nule. Od početka poslovanja maloprodajnog trgovanja valutama MetaQuotes i njegove platforme MetaTrader 4 (MT4) i MetaTrader 5 (MT5) bili su industrijski standard, posebno kada je u pitanju automatizirano trgovanje. MT4 pokazuje otpornost Dok se MT4 dugo smatrao sveprisutnim među brokerske ponude, ciljano djelovanje samih MetaQuotes-a dovelo je do šireg prihvaćanja MT5 u posljednjih nekoliko godina. Napredne platforme za trgovanje kao što su MT4 ili MT5 također omogućuju pristup širokom rasponu klasa imovine dostupnih za trgovanje. Razvoj platformi za trgovanje tijekom posljednjeg desetljeća nije uspio uspješno svrgnuti MT4 ili MT5, osobito na maloprodajnom tržištu. Međutim, na institucionalnim tržištima, brokerske tvrtke i bankovni subjekti također konstruiraju i koriste vlasničke platforme za trgovanje valutama kako bi zadovoljile interne potrebe s trgovinama koje se obavljaju kroz institucionalne trgovačke kanale. Daleko najvažniji parametar za mnoge fizičke klijente je opcija i parovi dostupni pri trgovanju. platforme. Osim toga, potražnja trgovaca dovela je do većeg naglaska na novijim značajkama kao što su napredni grafikoni i drugi alati.
Pročitajte ovaj Pojam. Prvo, nije uspio otkriti manipulativno trgovanje zbog propusta u nadzornim sustavima.
Iako je platforma koristila više nadzornih izvješća između prosinca 2016. i studenog 2021. kako bi identificirala potencijalne trgovine pranja rublja i unaprijed dogovorene trgovine, korišteni parametri bili su jako ograničeni za otkrivanje takvih prijevarnih aktivnosti.
E*TRADE je također bio zadovoljan zbog modificiranja parametara u svojim nadzornim izvješćima koji su ograničavali otkrivanje potencijalne aktivnosti označavanja zatvaranja, posebno u vrijednosnim papirima s nižim cijenama. Nadalje, agencija je dovela u pitanje i nedostatke dizajna nadzornog sustava koji nije mogao učinkovito identificirati umjetno povećanu ili sniženu cijenu dionica kojima se slabo trguje.
“E*TRADE nije uspio uspostaviti i održavati sustav nadzora koji je razumno dizajniran za postizanje
popustljivost
Usklađenost
U financijama, bankarstvu, ulaganju i osiguranju usklađenost se odnosi na poštivanje pravila ili naredbi koje je postavilo vladino regulatorno tijelo, bilo kao pružanje usluge ili obradu transakcije. Usklađenost u pogledu financija također bi bila stanje praćenja utvrđenih smjernica ili specifikacija. Ovo određivanje također može obuhvatiti napore da se osigura da se organizacije pridržavaju i industrijskih propisa i državnih zakona. Razumijevanje ComplianceCompliance je sustav provjera i ravnoteže koji sprječava prijevaru i neučinkovitost. Osim toga, to također osigurava suradnju sa saveznim financijskim propisima s krajnjim ciljem zaštite javnosti i pružanja potrebnih informacija vladinim agencijama za zaustavljanje prijevara, pranja novca i financiranja terorizma . Usklađenost u financijskoj industriji nudi stabilnost tržištima i služi za zaštitu kupaca, radnika i poreznih obveznika od etičkih prijetnji koje su naslijeđene u pojedinačnim odlukama. Mnoge organizacije također su obvezne pratiti i pohranjivati podatke o usklađenosti. To uključuje sve podatke koji su relevantni ili pripadaju tvrtki, posredništvu itd. koji se mogu koristiti u svrhu provedbe ili potvrđivanja usklađenosti ili regulatornog izvješćivanja. S obzirom na promjenu propisa i važnost usklađenosti, upotreba naprednog softvera sve se više koristi implementiran kako bi pomogao tvrtkama da učinkovitije upravljaju svojim podacima o usklađenosti. Ova predmemorija uključuje izračune, prijenose podataka i revizijske tragove. Dok su financije globalno jedinstven koncept, usklađenost nije. Usklađenost s propisima razlikuje se u različitim industrijama i jurisdikcijama. Na primjer, financijske regulatorne strukture jedne zemlje mogu nedostajati ili se razlikovati u drugoj. Treba napomenuti da najstrože regulirane jurisdikcije u smislu usklađenosti u forex industriji uključuju Sjedinjene Države, Ujedinjeno Kraljevstvo ili većinu zemalja Europske unije, Australiju, Novi Zeland, Kanadu i druge.
U financijama, bankarstvu, ulaganju i osiguranju usklađenost se odnosi na poštivanje pravila ili naredbi koje je postavilo vladino regulatorno tijelo, bilo kao pružanje usluge ili obradu transakcije. Usklađenost u pogledu financija također bi bila stanje praćenja utvrđenih smjernica ili specifikacija. Ovo određivanje također može obuhvatiti napore da se osigura da se organizacije pridržavaju i industrijskih propisa i državnih zakona. Razumijevanje ComplianceCompliance je sustav provjera i ravnoteže koji sprječava prijevaru i neučinkovitost. Osim toga, to također osigurava suradnju sa saveznim financijskim propisima s krajnjim ciljem zaštite javnosti i pružanja potrebnih informacija vladinim agencijama za zaustavljanje prijevara, pranja novca i financiranja terorizma . Usklađenost u financijskoj industriji nudi stabilnost tržištima i služi za zaštitu kupaca, radnika i poreznih obveznika od etičkih prijetnji koje su naslijeđene u pojedinačnim odlukama. Mnoge organizacije također su obvezne pratiti i pohranjivati podatke o usklađenosti. To uključuje sve podatke koji su relevantni ili pripadaju tvrtki, posredništvu itd. koji se mogu koristiti u svrhu provedbe ili potvrđivanja usklađenosti ili regulatornog izvješćivanja. S obzirom na promjenu propisa i važnost usklađenosti, upotreba naprednog softvera sve se više koristi implementiran kako bi pomogao tvrtkama da učinkovitije upravljaju svojim podacima o usklađenosti. Ova predmemorija uključuje izračune, prijenose podataka i revizijske tragove. Dok su financije globalno jedinstven koncept, usklađenost nije. Usklađenost s propisima razlikuje se u različitim industrijama i jurisdikcijama. Na primjer, financijske regulatorne strukture jedne zemlje mogu nedostajati ili se razlikovati u drugoj. Treba napomenuti da najstrože regulirane jurisdikcije u smislu usklađenosti u forex industriji uključuju Sjedinjene Države, Ujedinjeno Kraljevstvo ili većinu zemalja Europske unije, Australiju, Novi Zeland, Kanadu i druge.
Pročitajte ovaj Pojam s primjenjivim saveznim zakonima i propisima o vrijednosnim papirima i pravilima FINRA-e koja se odnose na potencijalno manipulativno trgovanje”, navodi se u objavi.
Narudžba prihvaćena
Platforma za trgovanje već je pristala na nalog FINRA-e, uključujući i novčanu kaznu. To će ograničiti agenciju u podizanju daljnjih optužbi na trgovačkoj platformi na temelju spomenutih navoda.
Od ukupne kazne, 144,500 dolara plaća se FINRA-i, detaljno je navedeno u službenoj obavijesti.
"[Pismo o prihvaćanju, odricanju i pristanku (AWC)] se dostavlja pod uvjetom da, ako bude prihvaćena, FINRA neće pokretati nikakve buduće radnje protiv tuženika navodnih kršenja na temelju istih činjeničnih nalaza opisanih u ovom AWC-u", obavijest dodano.
"Ispitanik pristaje platiti novčanu sankciju nakon obavijesti da je ovaj AWC prihvaćen i da je takvo plaćanje dospjelo i plativo."
Platforma za elektroničko trgovanje E*TRADE, podružnica Morgan Stanleyja, dobila je kaznu od 350,000 dolara, zajedno s nalogom za osudu, od strane Regulatornog tijela za financijsku industriju (FINRA) zbog propusta u uspostavi i održavanju nadzornih sustava.
Samoregulatorna agencija, objavljena u utorak, navela je višestruka kršenja od strane američkih
trgovinska platforma
Trgovanje Platforma
U FX prostoru, platforma za trgovanje valutama je softver koji brokeri pružaju svojoj bazi klijenata, koji kao trgovci dobivaju pristup na širem tržištu. Najčešće, to odražava online sučelje ili mobilnu aplikaciju, zajedno s alatima za obradu naloga. Svaki broker treba jednu ili više platformi za trgovanje kako bi zadovoljio potrebe različitih klijenata. Kao okosnica ponude tvrtke, platforma za trgovanje klijentima pruža kotacije, izbor instrumenata za trgovanje, ažuriranja kotacija, grafikona u stvarnom vremenu i glavni je frontend s kojim se klijenti susreću. Brokeri ili koriste postojeće platforme za trgovanje, a ponekad i prilagođavaju ili razviti vlastitu platformu od nule. Od početka poslovanja maloprodajnog trgovanja valutama MetaQuotes i njegove platforme MetaTrader 4 (MT4) i MetaTrader 5 (MT5) bili su industrijski standard, posebno kada je u pitanju automatizirano trgovanje. MT4 pokazuje otpornost Dok se MT4 dugo smatrao sveprisutnim među brokerske ponude, ciljano djelovanje samih MetaQuotes-a dovelo je do šireg prihvaćanja MT5 u posljednjih nekoliko godina. Napredne platforme za trgovanje kao što su MT4 ili MT5 također omogućuju pristup širokom rasponu klasa imovine dostupnih za trgovanje. Razvoj platformi za trgovanje tijekom posljednjeg desetljeća nije uspio uspješno svrgnuti MT4 ili MT5, osobito na maloprodajnom tržištu. Međutim, na institucionalnim tržištima, brokerske tvrtke i bankovni subjekti također konstruiraju i koriste vlasničke platforme za trgovanje valutama kako bi zadovoljile interne potrebe s trgovinama koje se obavljaju kroz institucionalne trgovačke kanale. Daleko najvažniji parametar za mnoge fizičke klijente je opcija i parovi dostupni pri trgovanju. platforme. Osim toga, potražnja trgovaca dovela je do većeg naglaska na novijim značajkama kao što su napredni grafikoni i drugi alati.
U FX prostoru, platforma za trgovanje valutama je softver koji brokeri pružaju svojoj bazi klijenata, koji kao trgovci dobivaju pristup na širem tržištu. Najčešće, to odražava online sučelje ili mobilnu aplikaciju, zajedno s alatima za obradu naloga. Svaki broker treba jednu ili više platformi za trgovanje kako bi zadovoljio potrebe različitih klijenata. Kao okosnica ponude tvrtke, platforma za trgovanje klijentima pruža kotacije, izbor instrumenata za trgovanje, ažuriranja kotacija, grafikona u stvarnom vremenu i glavni je frontend s kojim se klijenti susreću. Brokeri ili koriste postojeće platforme za trgovanje, a ponekad i prilagođavaju ili razviti vlastitu platformu od nule. Od početka poslovanja maloprodajnog trgovanja valutama MetaQuotes i njegove platforme MetaTrader 4 (MT4) i MetaTrader 5 (MT5) bili su industrijski standard, posebno kada je u pitanju automatizirano trgovanje. MT4 pokazuje otpornost Dok se MT4 dugo smatrao sveprisutnim među brokerske ponude, ciljano djelovanje samih MetaQuotes-a dovelo je do šireg prihvaćanja MT5 u posljednjih nekoliko godina. Napredne platforme za trgovanje kao što su MT4 ili MT5 također omogućuju pristup širokom rasponu klasa imovine dostupnih za trgovanje. Razvoj platformi za trgovanje tijekom posljednjeg desetljeća nije uspio uspješno svrgnuti MT4 ili MT5, osobito na maloprodajnom tržištu. Međutim, na institucionalnim tržištima, brokerske tvrtke i bankovni subjekti također konstruiraju i koriste vlasničke platforme za trgovanje valutama kako bi zadovoljile interne potrebe s trgovinama koje se obavljaju kroz institucionalne trgovačke kanale. Daleko najvažniji parametar za mnoge fizičke klijente je opcija i parovi dostupni pri trgovanju. platforme. Osim toga, potražnja trgovaca dovela je do većeg naglaska na novijim značajkama kao što su napredni grafikoni i drugi alati.
Pročitajte ovaj Pojam. Prvo, nije uspio otkriti manipulativno trgovanje zbog propusta u nadzornim sustavima.
Iako je platforma koristila više nadzornih izvješća između prosinca 2016. i studenog 2021. kako bi identificirala potencijalne trgovine pranja rublja i unaprijed dogovorene trgovine, korišteni parametri bili su jako ograničeni za otkrivanje takvih prijevarnih aktivnosti.
E*TRADE je također bio zadovoljan zbog modificiranja parametara u svojim nadzornim izvješćima koji su ograničavali otkrivanje potencijalne aktivnosti označavanja zatvaranja, posebno u vrijednosnim papirima s nižim cijenama. Nadalje, agencija je dovela u pitanje i nedostatke dizajna nadzornog sustava koji nije mogao učinkovito identificirati umjetno povećanu ili sniženu cijenu dionica kojima se slabo trguje.
“E*TRADE nije uspio uspostaviti i održavati sustav nadzora koji je razumno dizajniran za postizanje
popustljivost
Usklađenost
U financijama, bankarstvu, ulaganju i osiguranju usklađenost se odnosi na poštivanje pravila ili naredbi koje je postavilo vladino regulatorno tijelo, bilo kao pružanje usluge ili obradu transakcije. Usklađenost u pogledu financija također bi bila stanje praćenja utvrđenih smjernica ili specifikacija. Ovo određivanje također može obuhvatiti napore da se osigura da se organizacije pridržavaju i industrijskih propisa i državnih zakona. Razumijevanje ComplianceCompliance je sustav provjera i ravnoteže koji sprječava prijevaru i neučinkovitost. Osim toga, to također osigurava suradnju sa saveznim financijskim propisima s krajnjim ciljem zaštite javnosti i pružanja potrebnih informacija vladinim agencijama za zaustavljanje prijevara, pranja novca i financiranja terorizma . Usklađenost u financijskoj industriji nudi stabilnost tržištima i služi za zaštitu kupaca, radnika i poreznih obveznika od etičkih prijetnji koje su naslijeđene u pojedinačnim odlukama. Mnoge organizacije također su obvezne pratiti i pohranjivati podatke o usklađenosti. To uključuje sve podatke koji su relevantni ili pripadaju tvrtki, posredništvu itd. koji se mogu koristiti u svrhu provedbe ili potvrđivanja usklađenosti ili regulatornog izvješćivanja. S obzirom na promjenu propisa i važnost usklađenosti, upotreba naprednog softvera sve se više koristi implementiran kako bi pomogao tvrtkama da učinkovitije upravljaju svojim podacima o usklađenosti. Ova predmemorija uključuje izračune, prijenose podataka i revizijske tragove. Dok su financije globalno jedinstven koncept, usklađenost nije. Usklađenost s propisima razlikuje se u različitim industrijama i jurisdikcijama. Na primjer, financijske regulatorne strukture jedne zemlje mogu nedostajati ili se razlikovati u drugoj. Treba napomenuti da najstrože regulirane jurisdikcije u smislu usklađenosti u forex industriji uključuju Sjedinjene Države, Ujedinjeno Kraljevstvo ili većinu zemalja Europske unije, Australiju, Novi Zeland, Kanadu i druge.
U financijama, bankarstvu, ulaganju i osiguranju usklađenost se odnosi na poštivanje pravila ili naredbi koje je postavilo vladino regulatorno tijelo, bilo kao pružanje usluge ili obradu transakcije. Usklađenost u pogledu financija također bi bila stanje praćenja utvrđenih smjernica ili specifikacija. Ovo određivanje također može obuhvatiti napore da se osigura da se organizacije pridržavaju i industrijskih propisa i državnih zakona. Razumijevanje ComplianceCompliance je sustav provjera i ravnoteže koji sprječava prijevaru i neučinkovitost. Osim toga, to također osigurava suradnju sa saveznim financijskim propisima s krajnjim ciljem zaštite javnosti i pružanja potrebnih informacija vladinim agencijama za zaustavljanje prijevara, pranja novca i financiranja terorizma . Usklađenost u financijskoj industriji nudi stabilnost tržištima i služi za zaštitu kupaca, radnika i poreznih obveznika od etičkih prijetnji koje su naslijeđene u pojedinačnim odlukama. Mnoge organizacije također su obvezne pratiti i pohranjivati podatke o usklađenosti. To uključuje sve podatke koji su relevantni ili pripadaju tvrtki, posredništvu itd. koji se mogu koristiti u svrhu provedbe ili potvrđivanja usklađenosti ili regulatornog izvješćivanja. S obzirom na promjenu propisa i važnost usklađenosti, upotreba naprednog softvera sve se više koristi implementiran kako bi pomogao tvrtkama da učinkovitije upravljaju svojim podacima o usklađenosti. Ova predmemorija uključuje izračune, prijenose podataka i revizijske tragove. Dok su financije globalno jedinstven koncept, usklađenost nije. Usklađenost s propisima razlikuje se u različitim industrijama i jurisdikcijama. Na primjer, financijske regulatorne strukture jedne zemlje mogu nedostajati ili se razlikovati u drugoj. Treba napomenuti da najstrože regulirane jurisdikcije u smislu usklađenosti u forex industriji uključuju Sjedinjene Države, Ujedinjeno Kraljevstvo ili većinu zemalja Europske unije, Australiju, Novi Zeland, Kanadu i druge.
Pročitajte ovaj Pojam s primjenjivim saveznim zakonima i propisima o vrijednosnim papirima i pravilima FINRA-e koja se odnose na potencijalno manipulativno trgovanje”, navodi se u objavi.
Narudžba prihvaćena
Platforma za trgovanje već je pristala na nalog FINRA-e, uključujući i novčanu kaznu. To će ograničiti agenciju u podizanju daljnjih optužbi na trgovačkoj platformi na temelju spomenutih navoda.
Od ukupne kazne, 144,500 dolara plaća se FINRA-i, detaljno je navedeno u službenoj obavijesti.
"[Pismo o prihvaćanju, odricanju i pristanku (AWC)] se dostavlja pod uvjetom da, ako bude prihvaćena, FINRA neće pokretati nikakve buduće radnje protiv tuženika navodnih kršenja na temelju istih činjeničnih nalaza opisanih u ovom AWC-u", obavijest dodano.
"Ispitanik pristaje platiti novčanu sankciju nakon obavijesti da je ovaj AWC prihvaćen i da je takvo plaćanje dospjelo i plativo."
Izvor: https://www.financemagnates.com/forex/brokers/finra-fines-etrade-350k-for-surveillance-failures/