Hongkonška komisija za vrijednosne papire i buduće ugovore (SFC) ukorila je Citigroup Global Markets Asia Limited i izrekla kaznu od 348.25 milijuna HK$ (oko 44.68 milijuna USD) zbog nekih ozbiljnih regulatornih propusta.
Prema regulatoru, tvrtka je dopustila raznim trgovačkim šalterima u okviru svog poslovanja Cash Equities da šire pogrešno označene indikacije interesa (IOI). Također su lažno predstavljali institucionalne klijente dok su obavljali poslove olakšavanja između 2008. i 2018.
Od 174 uzorka trgovanja za olakšavanje poslovanja koje je izvršila azijska podružnica Citija i koje je pregledalo regulatorno tijelo Hong Konga, 127 je dalo ili netočne informacije klijentima, dalo pogrešne izjave ili čak nije dobilo pristanak klijenta prije usmjeravanja narudžbe.
Regulator je istaknuo da je to sveprisutno nepošteno ponašanje tvrtke i da bi se moglo lako izbjeći ako postoje interne kontrole i usklađenost.
“Ozbiljnost neuspjeha CGMAL-a razotkrila je kulturu koja je poticala jurnjavu prihoda na račun osnovnih standarda poštenja”, rekla je Ashley Alder, izvršna direktorica SFC-a.
“Kao rezultat toga, suočeni s neumoljivim komercijalnim pritiskom za traženje većeg posla i povećanje tržišnog udjela CGMAL-a, obmanjivačke prakse su korištene na račun najboljeg interesa klijenata i na štetu integriteta tržišta.”
Uprava je odgovorna
Nadalje, regulator ocjenjuje propuste i propuste u dijelovima višeg menadžmenta tvrtke i razmatra ih razrješenje nadzornih dužnosti. Također će pokrenuti disciplinske mjere protiv ovih dužnosnika uprave Citija.
“Ključna briga SFC-a je neuspjeh višeg menadžmenta CGMAL-a da osigura održavanje odgovarajućih standarda ponašanja i pridržavanje relevantnih regulatornih zahtjeva, te da razumije, upravlja i prati svoje poslovanje i rizike”, rekao je Thomas Atkinson, izvršni direktor SFC-a ovrhe.
"Rasprostranjenost nedoličnog ponašanja tijekom duljeg razdoblja odražava neuspjeh višeg menadžmenta CGMAL-a da pravilno izvršava svoje upravljačke i nadzorne odgovornosti."
Hongkonška komisija za vrijednosne papire i buduće ugovore (SFC) ukorila je Citigroup Global Markets Asia Limited i izrekla kaznu od 348.25 milijuna HK$ (oko 44.68 milijuna USD) zbog nekih ozbiljnih regulatornih propusta.
Prema regulatoru, tvrtka je dopustila raznim trgovačkim šalterima u okviru svog poslovanja Cash Equities da šire pogrešno označene indikacije interesa (IOI). Također su lažno predstavljali institucionalne klijente dok su obavljali poslove olakšavanja između 2008. i 2018.
Od 174 uzorka trgovanja za olakšavanje poslovanja koje je izvršila azijska podružnica Citija i koje je pregledalo regulatorno tijelo Hong Konga, 127 je dalo ili netočne informacije klijentima, dalo pogrešne izjave ili čak nije dobilo pristanak klijenta prije usmjeravanja narudžbe.
Regulator je istaknuo da je to sveprisutno nepošteno ponašanje tvrtke i da bi se moglo lako izbjeći ako postoje interne kontrole i usklađenost.
“Ozbiljnost neuspjeha CGMAL-a razotkrila je kulturu koja je poticala jurnjavu prihoda na račun osnovnih standarda poštenja”, rekla je Ashley Alder, izvršna direktorica SFC-a.
“Kao rezultat toga, suočeni s neumoljivim komercijalnim pritiskom za traženje većeg posla i povećanje tržišnog udjela CGMAL-a, obmanjivačke prakse su korištene na račun najboljeg interesa klijenata i na štetu integriteta tržišta.”
Uprava je odgovorna
Nadalje, regulator ocjenjuje propuste i propuste u dijelovima višeg menadžmenta tvrtke i razmatra ih razrješenje nadzornih dužnosti. Također će pokrenuti disciplinske mjere protiv ovih dužnosnika uprave Citija.
“Ključna briga SFC-a je neuspjeh višeg menadžmenta CGMAL-a da osigura održavanje odgovarajućih standarda ponašanja i pridržavanje relevantnih regulatornih zahtjeva, te da razumije, upravlja i prati svoje poslovanje i rizike”, rekao je Thomas Atkinson, izvršni direktor SFC-a ovrhe.
"Rasprostranjenost nedoličnog ponašanja tijekom duljeg razdoblja odražava neuspjeh višeg menadžmenta CGMAL-a da pravilno izvršava svoje upravljačke i nadzorne odgovornosti."
Izvor: https://www.financemagnates.com/institutional-forex/hong-kong-sfc-fines-citigroups-asia-subsidiary-4468-million/