National Futures Association (NFA), američki nadzornik industrije derivata, kaznio je Interactive Brokers LLC, američku multinacionalnu brokersku tvrtku, novčanom kaznom od 250,000 dolara.
Kazna je zbog navodnog otkazivanja forex naloga svojih maloprodajnih kupaca i propusta da adekvatno nadziru svoje zaposlenike u obavljanju njihovih forex aktivnosti u ime tvrtke.
Ove radnje, rekla je samoregulatorna organizacija (SRO), prekršile su pravila o usklađenosti NFA 2-43(a)(1) odnosno 2-36(e).
Pravilo o usklađenosti NFA-a 2-43(a)(1) u relevantnom dijelu „zabranjuje članovima Forex dilera (FDM-ovima) da ponište izvršenu narudžbu korisnika ili prilagode korisnički račun na način koji bi imao izravan ili neizravan učinak promjene cijene pogubljeni.”
S druge strane, Pravilo o usklađenosti NFA-a 2-36(e) zahtijeva od FDM-ova udruge — što su Interactive Brokers postali 2012. — da „marljivo nadziru svoje zaposlenike i agente u provođenju njihovih forex aktivnosti za ili u ime FDM-a. ”
NFA je kaznu objavila u četvrtak U izjavi objavljeno na svojoj web stranici. Dodao je da je odluku donio Odbor za poslovno ponašanje (BCC).
BCC je donio odluku na temelju pritužbe koju je podnio protiv Interactive Brokersa sa sjedištem u Connecticutu i ponude za nagodbu koju je dostavio broker u kojoj nije niti priznao niti odbio optužbe, dodaje regulator.
Pozadina optužbi
Prema NFA-i, Interactive je 30. listopada 2020. "rafala" neke od deviznih transakcija svojih maloprodajnih kupaca nakon što je "automatski uparila" narudžbe kupaca, pozivajući se na pravilo 2-43(a)(1)(ii) svog pravila usklađenosti i tvrdeći da je koristio isključivo izravnu obradu.
Pravilo o usklađenosti NFA-a 2-36(s)(5) definira "direktnu obradu" kao kada FDM automatski izvrši (bez ljudske intervencije i bez iznimke) poziciju prebijanja naloga klijenta s drugom drugom stranom prije pružanja izvršenja narudžba kupca.
NFA je rekla da je upozorila tvrtku u pismu od 10. svibnja 2021. da ne može ovisiti o odredbi "budući da tvrtka nije poslovala isključivo koristeći izravnu obradu" kada je "automatsko uparila" narudžbe kupaca."
“Član Interactiveovog odjela za usklađenost poslao je NFA-i e-mail 10. svibnja 2021. potvrđujući da je tvrtka primila pismo. NFA je također razgovarala s istim članom osoblja sljedećeg dana, koji se tijekom poziva nije složio sa stavom NFA-e”, navodi NFA u dokumentaciji koju je vidio Magnati za financije.
Međutim, unatoč ovom upozorenju, NFA je rekla da je Interactive otprilike dva mjeseca kasnije "podnijela dnevno izvješće koje pokazuje da je tvrtka otkazala transakcije u paru USD/CAD 19. srpnja 2021., uključujući osam korisničkih računa."
Ovaj korak, rekao je čuvar, ponovno je u suprotnosti s pravilom na koje je ranije skrenuo pozornost brokera.
“Unatoč tome što je NFA u svibnju 2021. skrenuo pozornost Interactiveu na problem otkazivanja, tvrtka nije poduzela brze korektivne radnje kako bi osigurala da ne krši NFA-ove zahtjeve za valutu,” NIA napisao je u podnesku.
Što se tiče nadzornog neuspjeha Interactivea, NFA je rekla da je prema svom Pravilu usklađenosti 2-36(e) Interactive dužan revnosno nadzirati svoje zaposlenike i agente u obavljanju njihovih forex aktivnosti za ili u ime tvrtke.
U pismu Interactiveu od 6. listopada 2021., NFA je rekla da je naložila tvrtci da osigura prilagodbe – u ukupnom iznosu manje od 20,000 USD – kupcima na koje su negativno utjecali neprikladni otkazi trgovine u srpnju 2021.
Međutim, unatoč tome što se nije protivio ili se nije slagao s direktivom, NFA je rekla da Interactive nije poštivala direktivu do 25. siječnja 2022. – više od tri mjeseca nakon roka.
Kao rezultat toga, NFA je rekla da Interactive nije osigurala da se odmah povinuje svojoj direktivi i stoga nije uspjela adekvatno nadzirati svoje zaposlenike kako bi osigurala usklađenost sa svojim relevantnim zahtjevima.
2022: NFA-ine kazne do sada
Krajem ožujka, NFA je izrekla kazne od 275,000 dolara, odnosno 250,000 dolara za uvođenje brokera, Coquest Inc i Marex Spectron International Limited (Marex), zbog njihove usklađenosti i propusta u nadzoru.
Prema spisu pritužbi BCC-a na Coquest koji je vidio Magnati za financije, NFA je tvrdio da je Coquest, između ostalog, prekršio NFA Pravilnik 1101 tako što je poslovao s budućim tvrtkama s podružnicom, Woodbine Group, koja nije bila članica NFA.
S druge strane, Marex je navodno dopuštao neregistrirane osobe da djeluju kao povezane osobe bez registracije kao takve.
National Futures Association (NFA), američki nadzornik industrije derivata, kaznio je Interactive Brokers LLC, američku multinacionalnu brokersku tvrtku, novčanom kaznom od 250,000 dolara.
Kazna je zbog navodnog otkazivanja forex naloga svojih maloprodajnih kupaca i propusta da adekvatno nadziru svoje zaposlenike u obavljanju njihovih forex aktivnosti u ime tvrtke.
Ove radnje, rekla je samoregulatorna organizacija (SRO), prekršile su pravila o usklađenosti NFA 2-43(a)(1) odnosno 2-36(e).
Pravilo o usklađenosti NFA-a 2-43(a)(1) u relevantnom dijelu „zabranjuje članovima Forex dilera (FDM-ovima) da ponište izvršenu narudžbu korisnika ili prilagode korisnički račun na način koji bi imao izravan ili neizravan učinak promjene cijene pogubljeni.”
S druge strane, Pravilo o usklađenosti NFA-a 2-36(e) zahtijeva od FDM-ova udruge — što su Interactive Brokers postali 2012. — da „marljivo nadziru svoje zaposlenike i agente u provođenju njihovih forex aktivnosti za ili u ime FDM-a. ”
NFA je kaznu objavila u četvrtak U izjavi objavljeno na svojoj web stranici. Dodao je da je odluku donio Odbor za poslovno ponašanje (BCC).
BCC je donio odluku na temelju pritužbe koju je podnio protiv Interactive Brokersa sa sjedištem u Connecticutu i ponude za nagodbu koju je dostavio broker u kojoj nije niti priznao niti odbio optužbe, dodaje regulator.
Pozadina optužbi
Prema NFA-i, Interactive je 30. listopada 2020. "rafala" neke od deviznih transakcija svojih maloprodajnih kupaca nakon što je "automatski uparila" narudžbe kupaca, pozivajući se na pravilo 2-43(a)(1)(ii) svog pravila usklađenosti i tvrdeći da je koristio isključivo izravnu obradu.
Pravilo o usklađenosti NFA-a 2-36(s)(5) definira "direktnu obradu" kao kada FDM automatski izvrši (bez ljudske intervencije i bez iznimke) poziciju prebijanja naloga klijenta s drugom drugom stranom prije pružanja izvršenja narudžba kupca.
NFA je rekla da je upozorila tvrtku u pismu od 10. svibnja 2021. da ne može ovisiti o odredbi "budući da tvrtka nije poslovala isključivo koristeći izravnu obradu" kada je "automatsko uparila" narudžbe kupaca."
“Član Interactiveovog odjela za usklađenost poslao je NFA-i e-mail 10. svibnja 2021. potvrđujući da je tvrtka primila pismo. NFA je također razgovarala s istim članom osoblja sljedećeg dana, koji se tijekom poziva nije složio sa stavom NFA-e”, navodi NFA u dokumentaciji koju je vidio Magnati za financije.
Međutim, unatoč ovom upozorenju, NFA je rekla da je Interactive otprilike dva mjeseca kasnije "podnijela dnevno izvješće koje pokazuje da je tvrtka otkazala transakcije u paru USD/CAD 19. srpnja 2021., uključujući osam korisničkih računa."
Ovaj korak, rekao je čuvar, ponovno je u suprotnosti s pravilom na koje je ranije skrenuo pozornost brokera.
“Unatoč tome što je NFA u svibnju 2021. skrenuo pozornost Interactiveu na problem otkazivanja, tvrtka nije poduzela brze korektivne radnje kako bi osigurala da ne krši NFA-ove zahtjeve za valutu,” NIA napisao je u podnesku.
Što se tiče nadzornog neuspjeha Interactivea, NFA je rekla da je prema svom Pravilu usklađenosti 2-36(e) Interactive dužan revnosno nadzirati svoje zaposlenike i agente u obavljanju njihovih forex aktivnosti za ili u ime tvrtke.
U pismu Interactiveu od 6. listopada 2021., NFA je rekla da je naložila tvrtci da osigura prilagodbe – u ukupnom iznosu manje od 20,000 USD – kupcima na koje su negativno utjecali neprikladni otkazi trgovine u srpnju 2021.
Međutim, unatoč tome što se nije protivio ili se nije slagao s direktivom, NFA je rekla da Interactive nije poštivala direktivu do 25. siječnja 2022. – više od tri mjeseca nakon roka.
Kao rezultat toga, NFA je rekla da Interactive nije osigurala da se odmah povinuje svojoj direktivi i stoga nije uspjela adekvatno nadzirati svoje zaposlenike kako bi osigurala usklađenost sa svojim relevantnim zahtjevima.
2022: NFA-ine kazne do sada
Krajem ožujka, NFA je izrekla kazne od 275,000 dolara, odnosno 250,000 dolara za uvođenje brokera, Coquest Inc i Marex Spectron International Limited (Marex), zbog njihove usklađenosti i propusta u nadzoru.
Prema spisu pritužbi BCC-a na Coquest koji je vidio Magnati za financije, NFA je tvrdio da je Coquest, između ostalog, prekršio NFA Pravilnik 1101 tako što je poslovao s budućim tvrtkama s podružnicom, Woodbine Group, koja nije bila članica NFA.
S druge strane, Marex je navodno dopuštao neregistrirane osobe da djeluju kao povezane osobe bez registracije kao takve.
Izvor: https://www.financemagnates.com/forex/nfa-fines-interactive-brokers-250k-for-retail-fx-supervisory-failures/