SEC ispituje FTX ulagače o postupcima dubinske analize: Reuters

Komisija za vrijednosne papire i burzu SAD-a (SEC) želi razumjeti postupak dubinske analize koji su investitori slijedili kada je došlo do ulaganja u propalu kripto burzu FTX, prema Izvješće Reutersa.

Regulatorno tijelo nastoji razumjeti politike i postupke dubinske analize koje su FTX investitori imali u to vrijeme i jesu li ih slijedili kada su ulagali u razmjenu, navodi se u izvješću, pozivajući se na dva izvora upoznata s tim pitanjem.

SEC je već podigao optužnice protiv trojice rukovoditelja FTX-a za navodnu prijevaru investitora: Sama Bankman-Frieda, izvršnog direktora i suosnivača FTX-a; Gary Wang, tehnički direktor i suosnivač FTX-a i Caroline Ellison, izvršna direktorica Alameda Researcha. I Wang i Ellison već su se izjasnili krivima i jesu surađuje s SEC-ovom istragom.

Commodity Futures Trading Commission (CFTC) i Ured američkog tužitelja za južni okrug New Yorka također su podigli optužnicu protiv Bankman-Frieda, koji je izjasnio nije kriv za optužbe za prijevaru u utorak.

Glasnogovornik SEC-a odbio je Reutersov zahtjev za komentarom istrage due diligencea investitora.

Ulagači bi se mogli suočiti s pomnim ispitivanjem jesu li ispunili svoju fiducijarnu dužnost prema vlastitim ulagačima, rekao je jedan izvor u izvješću.

Publikacija nije uspjela utvrditi broj tvrtki koje su primale upite od regulatora. FTX uzdignut preko 1.8 milijardi dolara od više od 90 investitora tijekom pet godina.

Izjava o odricanju od odgovornosti: početkom 2021. Michael McCaffrey, bivši izvršni direktor i većinski vlasnik The Blocka, uzeo je niz zajmova od osnivača i bivšeg izvršnog direktora FTX-a i Alamede Sama Bankman-Frieda. McCaffrey je dao ostavku u tvrtki u prosincu 2022. nakon što nije otkrio te transakcije.

© 2022. Block Crypto, Inc. Sva prava pridržana. Ovaj je članak dostupan samo u informativne svrhe. Ne nude se niti se koriste kao pravni, porezni, investicijski, financijski ili drugi savjeti.