Navodno, Charles Schwab Corporation (NYSE: Schw) prekršio zakon o vrijednosnim papirima i odvjetničko društvo Schall, nacionalnu tvrtku za parnice za prava dioničara, najavio 25. kolovoza, da istražuje ove tvrdnje u ime investitora.
Nadalje, istraga će biti usmjerena na to je li Schwab izdao lažne i obmanjujuće izjave ili je propustio otkriti informacije koje su bile relevantne za ulagače. Jednako važno, u lipnju je Komisija za vrijednosne papire i burzu (DIP) optužio je tri Schwab podružnice za investicijske savjetnike jer nisu otkrile način na koji su raspoređivale sredstva klijenta.
Prema nalogu SEC-a, Schwab je naložio otkrivanje podataka za svoje robo-savjetnik, portfeljski savjetnik pokretan umjetnom inteligencijom trebao je tražiti 'optimalne povrate' kroz 'discipliniranu metodologiju izgradnje portfelja', dok su u stvarnosti Schwabovi vlastiti podaci pokazali da je u većini uvjeta gotovina u portfelju uzrokovala da zarađuju manje novca dok su bili izloženi isti rizik.
Mutne prakse
U portfelju robo-savjetnika, Schwab je zaradio novac premještajući gotovinu u pridruženu banku, posuđujući ga i zadržavajući za sebe razliku koju je zaradio između kamata na zajmove koje je primio i onoga što je plaćao klijentima robo-savjetnika.
Bez raspravljanja o slučaju Schwabove podružnice za investicijske savjetnike, Charles Schwab & Co., Inc., Charles Schwab Investment Advisory, Inc., i Schwab Wealth Investment Advisory, Inc., pristale su na nalog za prekid i odustajanje. To je rezultiralo time da je tvrtka isplatila 52 milijuna dolara u kamatama za otplatu i prejudiciranje, te 135 milijuna dolara građanske kazne.
Štoviše, Schwab je pristao zadržati neovisnog konzultanta koji će savjetovati i pregledavati njihove politike i postupke koji se odnose na otkrivanje robo-savjetnika, kako bi osigurao da se politike i procedure pravilno slijede.
Naposljetku, odvjetničko društvo Schall specijalizirano je za grupne tužbe u vezi s vrijednosnim papirima i prava dioničara, a budući da ovaj slučaj još nije ovjeren, nejasno je koliko će se investitora odlučiti tužiti Schwaba zbog lažnog predstavljanja njihovih savjetodavnih usluga za umjetnu inteligenciju.
Kupite dionice sada s Interactive Brokers – najnaprednijom investicijskom platformom
Izjava o odricanju od odgovornosti: Sadržaj na ovoj stranici ne bi se trebao smatrati investicijskim savjetom. Ulaganje je špekulativno. Kada ulažete, vaš kapital je u opasnosti.
Izvor: https://finbold.com/the-charles-schwab-corporation-under-investigation-for-violations-of-the-securities-laws/