Vanguard tuži savjetnika UHNW-a zbog navodnog traženja klijenata

To je najnovija pravna bitka između tvrtki za upravljanje bogatstvom i savjetnika preko kontakata s klijentima. To je također drugi put u posljednjih nekoliko tjedana da je Vanguard pokrenuo postupak protiv Snipesa. Državni sudac odbio je prvi pokušaj tvrtke, tražeći privremenu zabranu pristupa.

Pravni sporovi između Vanguarda i Snipesa započeli su nakon što je 22. travnja dao ostavku iz tvrtke kako bi osnovao neovisnu praksu, Topsail Wealth Management, u Charlotteu.

Osim što je navodno prekršio ugovore o nenatjecanju, Vanguard optužuje Snipesa da je prekršio ugovor koji je potpisao prema kojem je morao dati 60 dana unaprijed prije podnošenja ostavke. 

Mnogo je na kocki u sporovima između dviju strana. Snipes je služio kao savjetnik klijentima s iznimno visokom neto vrijednošću, od kojih je većina imala 15 milijuna dolara ili više uloženih u tvrtku. Ukupno je nadzirao oko 4.75 milijardi dolara imovine pod upravljanjem za klijente Vanguarda, čije je poslovanje generiralo približno 8 milijuna dolara godišnjeg prihoda za tvrtku, prema tužbi. 

Jedan od Snipesovih klijenata već je obavijestio Vanguard da prenosi imovinu vrijednu 26 milijuna dolara s Vanguarda na Snipesovu novu tvrtku, prema tužbi.

U prvom pokušaju Vanguarda da zatraži pravni lijek, tvrtka je 31. svibnja podnijela tužbu sudu u Sjevernoj Karolini, tražeći privremenu zabranu prilaska Snipesu zbog navodnog traženja klijenata da mu se pridruže u Topsailu. Snipes je odbacio optužbe. Državni sudac odbio je zahtjev Vanguarda, napisavši da "nije pokazao izglede za uspjeh", prema nalogu od 6. lipnja. 

Vanguard je 8. lipnja dobrovoljno odbacio svoj državni sudski postupak protiv Snipesa.

Nova tužba tvrtke podnesena na saveznom sudu traži nespecificiranu štetu, odvjetničke troškove i druge olakšice. U tužbi se navodi da Vanguard traži pomoć od saveznog suda jer su stranke iz različitih država, a iznos tražene štete veći je od 75,000 dolara. 

Glasnogovornik Vanguarda nije bio dostupan za komentar. Snipesov odvjetnik Matt DeAntonio odbio je komentirati slučaj.

Iako je Vanguard poznat po svojim operacijama upravljanja fondovima, tvrtka također pruža usluge upravljanja bogatstvom bogatim pojedincima.

Snipes je svoju karijeru za financijske usluge u Vanguardu započeo kao suradnik za odnose s klijentima 2006. godine, a na kraju je postao viši financijski savjetnik s ultravisokim neto vrijednostima 2015., prema tužbi. 

Kao savjetnik Vanguarda, Snipes nije aktivno tražio klijente, prema tužbi. Umjesto toga, Vanguard ga je upoznao s postojećim i budućim klijentima. "Drugim riječima, osobne i financijske informacije klijenata Vanguarda koje je Snipes opsluživao nisu neovisno poznati Snipesu, ali ih je Vanguard dostavio Snipesu i na temelju Snipesove pozicije", navodi se u tužbi.

Pišite Andrewu Welschu na [e-pošta zaštićena]