Sud je kaznio suosnivače BitMEX-a s 30 milijuna dolara građanskih novčanih kazni

Komisija za trgovinu robnim terminskim ugovorima (CFTC) u četvrtak je objavila da je Okružni sud za južni okrug New Yorka (SDNY) izdao nalog o suglasnosti protiv sva tri osnivača kripto burze BitMEX, nametnuvši ukupno 30 milijuna dolara građanskih novčanih kazni.

Južni okrug New Yorka ranije je naredio BitMEX korporativnim subjektima da plate 100 milijuna dolara zbog ilegalnog upravljanja platformom za trgovanje kriptovalutama i kršenja propisa protiv pranja novca (AML).

“Protupravna djela”

Prema CFTC-u izjava, Arthur Hayes, Benjamin Delo i Samuel Reed kažnjeni su s po 10 milijuna dolara. Regulatori su rekli da su BitMEX i njegovi rukovoditelji prekršili Zakon o robnoj razmjeni (CEA) u razdoblju od studenog 2014. do listopada 2020.

CFTC se u listopadu 2020. pokrenuo protiv BitMEX-a zajedno sa njegovim rukovoditeljima zbog poslovanja u SAD-u bez ikakve dozvole regulatorne agencije. Optužio je burzu da funkcionira kao određeno tržište ugovora ili instrument za izvršenje zamjene bez odobrenja i kao trgovac s provizijom za buduće ugovore bez odgovarajuće registracije. CFTC je također rekao da BitMEX nije uspio implementirati KYC/AML procedure za svoje klijente.

Razmjena riješiti optužuje CFTC i FinCEN, plaćajući novčanu kaznu od 100 milijuna dolara. Nakon sudskih podnesaka, tvrtka je reorganizirala svoj upravljački tim i također je imenovala novog voditelja usklađenosti s AML pozadinom. Također je napravio druge ključne zaposlene nakon odlaska Arthura Hayesa i drugih osnivača.

U odvojenom izjava, povjerenica CFTC-a Caroline D. Pham rekla je da omogućavanje “neregistriranim tvrtkama” da funkcioniraju u suprotnosti sa zakonom daje “počiniocima nepravednu prednost u odnosu na one koji rade pravu stvar” pridržavajući se pravila koja su postavili regulatori. Također je dodala,

“Promjenom individualne odgovornosti za registraciju, tržišno ponašanje i pravila protiv pranja novca – temeljnih aspekata američkog regulatornog okvira – CFTC osigurava da se menadžment BitMEX-a smatra odgovornim nakon prošlogodišnje nagodbe od 100 milijuna dolara s korporativnim optuženicima.”

Zahtjevi za bez zatvorske kazne i slobodu putovanja

Nedavni razvoj slijedi a prijaviti otkrivajući da su Hayesovi odvjetnici podnijeli zahtjev za uvjetnu kaznu saveznom sucu Manhattana.

U podnesku na 65 stranica, pravni zastupnici bivšeg predsjednika Uprave BitMEX-a također su zatražili da nema kućnog pritvora ili zatočeništva u zajednici nakon što su potpisali sporazum o priznanju krivnje koji bi rezultirao smanjenom zatvorskom kaznom od 6 do 12 mjeseci prema saveznim smjernicama.