TWall Street Journal (WSJ) izvijestio u utorak je Ministarstvo financijskih usluga države New York (NYDFS) kaznilo odjel za trgovanje kriptovalutama online brokerske kuće Robinhood s 30 milijuna dolara zbog navodnih kršenja standarda protiv pranja novca (AML) i kibernetičke sigurnosti (2. kolovoza).
Prije nego što je tvrtka izašla u javnost, Robinhood je otkrio istragu u podnesku Komisiji za vrijednosne papire, koji je pokrenuo NYDFS u ožujku. T
Prema izvještajima, Robinhood, "nije uspjelo održati i certificirati usklađene programe protiv pranja novca i kibersigurnosti", kao što je navedeno u prvoj kripto prisilnoj akciji financijskog regulatora države New York. Osim toga, Robinhood mora angažirati nepristranog konzultanta za procjenu njegove usklađenosti.
Nadalje, prema izvješću, nadzorni ispit NYDFS-a i kasnija provedbena istraga utvrdili su da je Robinhood Crypto prouzročio "značajne propuste", koji su doveli do "nedostataka u upravljanju tvrtkom i nadzoru njenih programa usklađenosti", uključujući propuste u održavanju kulture usklađenosti ili dodijeliti resurse programima, osobito jer se tvrtka brzo širila.
Posljednje tromjesečno izvješće Robinhooda otkriva da je do kraja ožujka imao oko 15.9 milijuna aktivnih kupaca mjesečno. Prema izvješću, korporacija je prošle godine otkrila istragu i plaćanje NYDFS-a u podnesku Komisije za vrijednosne papire i burzu (SEC).
Prema upitu NYDFS-a, Zakon o bankovnoj tajnosti i program usklađivanja s AML-om za Robinhood imali su premalo osoblja i nisu mogli dovoljno brzo prijeći sa svog ručnog sustava praćenja transakcija. Tvrtka je također zanemarila propise o zaštiti potrošača time što na svojoj web stranici nije objavila određeni telefonski broj za pritužbe klijenata, prema istrazi.
"Postigli smo značajan napredak u izgradnji vodećih pravnih programa, programa usklađenosti i kibersigurnosnih programa te ćemo nastaviti davati prioritet ovom radu kako bismo najbolje služili našim klijentima," rekla je Robinhoodova suradnica glavnog savjetnika za sudske sporove i provedbu propisa Cheryl Crumpton u izjavi od utorka.
Je li ovo pisanje bilo od pomoći?
Izvor: https://coinpedia.org/news/robinhood-faces-the-wrath-of-nydfs-fined-30-million/