Bivši voditelj proizvoda Coinbasea Ishan Wahi i njegov brat Nikhil Wahi pristali su nagoditi optužbe za trgovanje povlaštenim informacijama koje je protiv njih podigla Komisija za vrijednosne papire i burzu Sjedinjenih Država (SEC), objavila je agencija 30. svibnja. SEC je podnio zahtjev za konačnu presudu na američkom okružnom sudu zapadnog okruga Washingtona.
Braća su optužena za korištenje znanja o "najmanje" devet kripto sredstava koja će u budućnosti biti navedena na Coinbaseu za kupnju prije izlistavanja. SEC je protiv njih podigao tužbu 21. srpnja 2022. Ta agencija sada zahtijeva isplatu nezakonito stečene dobiti s kamatama.
Direktor SEC-ovog odjela za provedbu Gurbir Grewal rekao je u izjavi:
“Iako su tehnologije o kojima je riječ u ovom slučaju možda nove, ponašanje nije. […] Savezni zakoni o vrijednosnim papirima ne izuzimaju vrijednosne papire kripto imovine od zabrane trgovanja povlaštenim informacijama, niti SEC.”
SEC je u travnju objavio da je postigao "načelni dogovor" s Ishanom Wahijem, kojeg je Okružni sud SAD-a za južni okrug New Yorka 24. svibnja osudio na 9 mjeseca zatvora. Tada je utvrđeno da je Wahi ilegalnom trgovinom zaradio do 1.5 milijuna dolara. Isti je sud u siječnju osudio Nikhila Wahija na 10 mjeseci zatvora.
SEC-ova tužba navodi da su Wahiji i još jedan optuženik, Sameer Ramani, trgovali “vrijednosnim papirima kripto imovine”. Ta je tvrdnja dovela do opsežnih kontroverzi, pri čemu je povjerenica Komisije za trgovinu robnim ročnicama SAD-a Caroline Pham upozorila da bi klasifikacija tokena "koji bi se mogli opisati kao uslužni tokeni i/ili određeni tokeni koji se odnose na decentralizirane autonomne organizacije (DAO)" mogla "imati implikacije izvan ovog pojedinačni slučaj." Pham je akciju SEC-a nazvao "regulacijom putem provedbe".
Današnja nagodba SEC-a (i) ne dopušta nikakve pravne zaključke o sigurnosnom statusu tokena; (ii) ne zahtijeva od Wahija da plati bilo kakve dodatne kazne (uz one koje se plaćaju za poseban kazneni predmet); i (iii) uključuje nematerijalnu zabranu da se ne prekrši odjeljak 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
— Rodrigo (@RSSH273) Neka 30, 2023
Slučaj je također doveo do niza podnesaka prijatelja suda.
Povezano: Coinbase podnosi podnesak u slučaju SEC Wahi, kaže da ne prodaje vrijednosne papire, ali želi
Wahiji su podnijeli zahtjev za odbacivanje slučaja u veljači, tvrdeći da je SEC pogrešno klasificirao dotične tokene u slučaju na temelju Howey testa i doktrine glavnih pitanja. Ako se nagodba odobri, neće se odlučivati o valjanosti SEC-ovih potraživanja.
Nagodba ostaje podložna odobrenju suda.
Magazin: Powers On… Insajdersko trgovanje kripto je ciljano — konačno! 1. dio
Izvor: https://cointelegraph.com/news/sec-settles-case-against-wahi-brothers-for-coinbase-insider-trading