Financijska investicijska tvrtka Bank of America (BofA) kažnjena je s 5 milijuna dolara jer nije otkrila detalje koji uključuju oko 7.42 milijuna različitih slučajeva pozicija opcija na šalteru, Reuters je izvijestio u ponedjeljak.
OTC (over-the-counter) opcije odnose se na trgovanje financijskim izvedenicama između kupca i prodavatelja. Uz ovu značajku, investitor ima mogućnost duge ili kratke pozicije.
FINRA je kaznila BofA s 5 milijuna dolara
Regulatorno tijelo za financijsku industriju (FINRA), američka regulatorna agencija koja nadzire oko 3400 financijskih institucija, nalaže svim tvrtkama pod svojom jurisdikcijom da podnose izvješća svojoj platformi "Izvješćivanje o velikim opcijama". To podrazumijeva da tvrtke koje imaju više od 200 ugovora na dugim ili kratkim pozicijama moraju ispuniti postavljeni mandat.
Nakon što je navela da Bank of America nije napravila odgovarajuće odredbe za ispunjavanje zahtjeva od 2014. do 2020., FINRA je kaznila američku investicijsku tvrtku s 5 milijuna dolara. Regulator je dodao da takvi postupci otežavaju praćenje tržišta radi mogućeg manipulativnog ponašanja.
"Neuspjesi BofA Securitiesa dogodili su se od 2009. do listopada 2020., a uključivali su 26 pozicija opcija koje su premašile primjenjiva ograničenja veličine za 20% do 2,900%", dodaje se u izjavi.
BofA odgovara
Kada je komentirao uzrok neotkrivanja potrebnih informacija, BofA je spomenula da je greška proizašla iz "neotkrivenog problema u sustavu u procesu izvješćivanja".
Prema izvješću, multinacionalna investicijska banka nije "priznala niti zanijekala pogrešku u pristanku na nagodbu". Banka je također ispravila navedene pogreške koje su dovele do optužbi, pri čemu je izjavila da je dodala "provjere kvalitete podataka" u svoj sustav kako bi osigurala poštivanje mandata FINRA-e.
Blockchain – bolja opcija?
Među različitim slučajevima upotrebe blockchain, tehnologija je dizajnirana za rješavanje nekoliko problema s financijskim institucijama u stvarnom svijetu. Jedna od značajnih značajki blockchaina je njegova transparentnost, koja omogućuje svim stranama pristupiti povijesti transakcija na mreži.
Financijske institucije mogu usvojiti blockchain tehnologiju kako bi poboljšale transparentnost i tako revizorima olakšale pregled zapisa. Zanimljivo je da neke banke kao što su JP Morgan, Goldman Sachs i BNP Paribas već prednjače u ovom smjeru.
U travnju 2021. JP Morgan najavio je usvajanje blockchaina za međunarodne prijenose novca radi poboljšanja transparentnosti, brzine i troškova.
Goldman Sachs također je usvojio platforme koje se temelje na blockchainu za olakšavanje trgovine obveznicama i drugim vrijednosnim papirima.
Vaša kriptovaluta zaslužuje najbolju sigurnost. Dobiti Ledger hardverski novčanik za samo 79 USD!
Izvor: https://coinfomania.com/why-blockchain-bofa-fined-5m-for-not-disclose-options-positions/