Gotovo polovica SEC-ovih akcija provedbe kriptovalute u 2022. bila je protiv ICO-a

Komisija za vrijednosne papire i burzu SAD-a (SEC) prošle je godine donijela rekordan broj provedbenih radnji povezanih s kriptografijom, što je povećanje od 50% u usporedbi s 2021. prijaviti objavila je konzultantska tvrtka Cornerstone Research.

U izvješću je utvrđeno da je tijekom 2022. SEC pokrenuo ukupno 30 postupaka ovrhe: 24 parnične radnje pred saveznim sudovima SAD-a i šest upravnih postupaka. Broj parnica porastao je u odnosu na 14 predmeta registriranih prethodne godine.

Sa sjedištem u San Franciscu, Cornerstone Research je konzultantska tvrtka za parnice koja pruža financijsku analizu i svjedočenje stručnjaka odvjetnicima, korporacijama i vladinim agencijama. Baza podataka tvrtke sadrži izvršne radnje povezane s kriptovalutama koje je pokrenuo SEC između 1. siječnja 2013. i 31. prosinca 2022.

Od 30 radnji provedbe, 14 je uključivalo početne ponude novčića (ICO), a 57% tih radnji uključivalo je optužbe za prijevaru.

Osim toga, SEC je pokrenuo svoj prvi slučaj navodnog trgovanja povlaštenim informacijama i tržišne manipulacije koji proizlazi iz kupnje i prodaje digitalne imovine, a to je slučaj Nikhila Wahija, brata bivšeg Coinbase voditelj proizvoda Ishan Wahi.

Prošli tjedan, Nikhil Wahi je osuđen na 10 mjeseci zatvora zbog svoje uloge u shemi trgovanja kripto povlaštenim informacijama.

Ostali slučajevi visokog profila koje je pokrenula Komisija uključivali su optužbe protiv BlockFi-ja zbog navodnog neregistriranja ponuda i rasprodaja na svom maloprodajnom proizvodu za kripto pozajmljivanje u veljači 2022., kao i službene optužbe protiv osnivača FTX-a i bivšeg izvršnog direktora Sam Bankman Fried, koji je u prosincu optužen za prijevaru ulagača.

“Pod predsjedavajućim Genslerom, SEC je izoštrio svoj fokus na pozajmljivanje kriptovaluta i platforme za trgovanje te decentralizirane financije (defi) platforme”, rekla je voditeljica Cornerstone Researcha Simona Mola koja je autorica izvješća.

Mola je također naveo predsjednika SEC-a Garyja Genslera kao izreka da je "pista sve kraća" za kripto tvrtke da se registriraju u agenciji kako bi ostale usklađene.

Prema istraživaču, “ovo bi moglo dovesti do više mjera provedbe koje bi došle od SEC-ove Jedinice za kripto imovinu i Cyber, koja je nedavno proširen njegova radna snaga za istraživanje kršenja zakona o vrijednosnim papirima na kripto tržištima.”

SEC lovi neregistrirane vrijednosne papire

Zadubivši se dublje u izvješće, 22 izvršne radnje koje je SEC pokrenuo prošle godine (73% od ukupnog broja) navodile su kršenja neregistriranih vrijednosnih papira prema Odjeljcima 5(a) i 5(c) Zakona o vrijednosnim papirima, dok je njih 15 (50 %) sadržavalo je navode o prijevari i kršenju neregistrirane sigurnosne ponude.

U četiri radnje SEC je naveo da se nisu registrirali kao brokeri ili trgovci prema Odjeljku 15 Zakona o burzi, protiv jedne tvrtke i sedam pojedinaca.

U dvije odvojene radnje, SEC je optužio milijardera iz društva Kim Kardashian za njezinu ulogu u promociji Ethereum Max (EMAX) token, koju je SEC nazvao "vrijednošću kripto imovine". Komisija je također naplatila kripto promotora Ian Balina za njegovu ponudu i prodaju Sparksterovih SPRK tokena u srpnju 2018.

I Kardashian i Balina optuženi su da nisu otkrili da su primili naknadu za promociju projekata.

Gensler je tvrdio da – sa stajališta agencije – većina kriptovaluta, posebno izvorna sredstva proof-of-stake (PoS) blockchaina, koji vlasnicima omogućuju da pasivno zarade povrate putem ulaganja, vjerojatno su vrijednosni papiri (i trebali bi biti registrirani kod SEC-a).

Prema izvješću Cornerstone, od 127 provedbenih akcija povezanih s kripto od 2013. do 2022., čak 73% slučajeva navodna su kršenja neregistrirane sigurnosne ponude, a 70 njih (55%) uključuje ICO-e.

Tijekom istog razdoblja, SEC je nametnuo približno 2.61 milijardu dolara ukupnih novčanih kazni, od čega su 242 milijuna dolara nagodbe koje je agencija postigla 2022. godine.