Kaznene prijave protiv SBF-a 'na stolu' nakon epskog kolapsa FTX-a

Pravni problemi bivšeg izvršnog direktora FTX-a, Sama Bankman-Frieda, mogli bi ići iz loših u gore. Nakon što je njegovo kripto carstvo podnijelo zahtjev za zaštitu od bankrota, Bankman-Fried bi se mogao suočiti s kaznenim prijavama - s vlastitim tweetovima koji nadopunjuju dokaze - kažu pravni stručnjaci. 

FTX i više od 100 njegovih korporativnih podružnica podnijeli su zahtjev za stečaj u petak, finale šokantnog kolapsa druge najveće svjetske kripto burze. Istovremeno, Bankman-Fried podnio je ostavku na mjesto izvršnog direktora tvrtke koju je osnovao prije tri godine, a koja je na vrhuncu u siječnju vrijedila 32 milijarde dolara. Do petka je njegovo bogatstvo iznosilo 16 milijardi dolara obrisao. 

U tweet nit jučer se Bankman-Fried ispričao za kolaps i otkrio nove pojedinosti o razlikama između njegovog "osjećaja" likvidnosti burze i korisničke marže i stvarnih brojeva. 

“Kaznene prijave su na stolu. Moguće je”, rekla je Teresa Goody Guillén, partnerica u BakerHostetlerovoj skupini za provođenje zakona o vrijednosnim papirima. “U svojoj seriji tweetova daje brojna priznanja koja bi se mogla koristiti protiv njega.”

Više glasnogovornika FTX-a nije odgovorilo na upite.

Bankman-Fried još nije optužen ni za kakvo kazneno djelo, a dovršetak stečajnog postupka mogao bi trajati godinama. No Ministarstvo pravosuđa moglo bi podići kaznenu prijavu protiv Bankman-Frieda, prema bivšem zamjeniku državnog odvjetnika. 

"Moraju to promatrati", rekao je odvjetnik Consensysa Bill Hughes, koji je bio zamjenik američkog državnog odvjetnika. DoJ je navodno otvorio istragu o tom slučaju.

Cvrkutati kroz njega

U neuobičajenom potezu za izvršnog direktora posrnule tvrtke, Bankman-Fried je prošlog tjedna objavio opširne komentare na Twitteru o previranjima na FTX-u. Prvo je Bankman-Fried inzistirao na tome da je njegova tvrtka "u redu", a kasnije se ispričao kupcima zbog "sranja" i rekao da prihvaća krivnju za kolaps burze. Na kaznenom sudu njegove bi se izjave mogle smatrati priznanjem krivnje. 

"On ulazi u konačne objave o tome što je marža i likvidnost", rekao je Goody Guillén, koji je prethodno radio kao savjetnik za parnice Komisije za vrijednosne papire i burzu. "Ne radi se samo o priznanjima potencijalnog nedjela, već je dao i izjave na koje su se ljudi oslanjali, a koje će se pomno ispitati radi njihove istinitosti." 

Vjerojatno mu neće pomoći ni Bankman-Friedove tvrdnje o nedostatku znanja o financijskom statusu i aktivnostima burze.

"Upravo će čuti kako mu njegov odvjetnik govori o standardu koji se zove 'znao sam ili je trebao znati'", rekao je John Roe, predsjednik Roe Capital Managementa i član odbora National Introducing Brokers Association, trgovinske udruge robne industrije. “Kako ne znaš koja je bila tvoja poluga? To je suludo.”

Vladini odvjetnici također će pomno proučiti tweetove bivšeg izvršnog direktora FTX-a kako bi vidjeli je li obmanuo kako bi podigao tržišne cijene.

“Postoji pitanje jesu li izjave u njegovim tweetovima bile točne ili nisu. A tu je i pitanje njegove namjere objavljivanja tweetova, jer se čini da su imali posljedice na pomicanje tržišta,” dodao je Goody Guillén. "Ako se utvrdi, na temelju činjenica i okolnosti, na primjer, da su ti tweetovi napravljeni s namjerom da imaju utjecaj na tržište, to bi mogla biti tržišna manipulacija i prijevara."

Još pravnih komplikacija

Optužbe o miješanju imovine klijenata za financiranje trgovanja u vlasništvu također će izazvati značajnu pozornost tužitelja i regulatora.

"To je miješanje imovine klijenata sa sredstvima i mislim da većina ljudi nije mislila da se kladi na vlasničku okladu", rekao je Roe, koji je bio suvoditelj koalicije investitora MF Global u sudskim sporovima nakon što je ta brokerska kuća bankrotirala u 2011. “A ako jesu, to je zatvor.”

Bankrot MF Global može poslužiti kao referentna točka za FTX i njegove pridružene tvrtke. Izvršni direktor tvrtke, Jon Corzine, bivši američki senator i guverner New Jerseyja, suočio se s građanskim kaznama i zabranjen mu je rad u industriji ročnica nakon što je tvrtka propala zbog prevelikih oklada i lošeg upravljanja rizikom. Ali navodno miješanje imovine kupaca s drugim fondovima novca koje kontrolira tvrtka, lažne tvrdnje da su računi osigurani od FDIC-a, a određene javne izjave o zdravlju FTX-a u SAD-u vjerojatno će biti dugo tražene za potencijalno kazneno gonjenje.

“Biti glup i nemaran s novcem nije zločin, ali prijevara jest. Namjerno laganje o korištenju sredstava klijenata FTX-a je prijevara,” rekao je Jim Angel, izvanredni profesor na McDonough School of Business Sveučilišta Georgetown.

Zamršena priroda FTX-ove korporativne strukture, velik dio koji je namjerno izostavljen iz SAD-a i raširen po različitim jurisdikcijama, mogao bi dodatno zakomplicirati bilo kakvu istragu. FTX-ov globalni doseg također znači da bi mogao biti uključen širok raspon nadležnih tijela.

"Izgradnja dokaza, izgradnja činjenica često zahtijeva vrijeme", predsjednik SEC-a Gary Gensler , rekao je tijekom nedavnog pojavljivanja na TV-u, priznajući istragu o tvrtki koja je u tijeku.

Uz dodatna izvješća Colina Wilhelma.

© 2022. Block Crypto, Inc. Sva prava pridržana. Ovaj je članak dostupan samo u informativne svrhe. Ne nude se niti se koriste kao pravni, porezni, investicijski, financijski ili drugi savjeti.