Coinbase je pristao platiti nagodbu od 100 milijuna dolara s Odjelom za financijske usluge New Yorka (NYDFS), u skladu s nalogom za pristanak koji je potpisala nadzornica NYDFS-a Adrienne Harris 4. siječnja 2023. Financijski regulator New Yorka rekao je da su otkriveni problemi s usklađenošću i kontrole burze protiv pranja novca bile su neadekvatne od 2020. do 2021.
Regulatorno tijelo New Yorka kaznilo je Coinbase sa 100 milijuna dolara zbog problema s usklađenošću s propisima protiv pranja novca
Tvrtka za kripto razmjenu i skrbništvo Coinbase (Nasdaq: COIN) pristao je na nagodbu od 100 milijuna dolara s glavnim financijskim regulatorom u New Yorku NYDFS-om zbog toga što nije uveo odgovarajuće kontrole protiv pranja novca 2020. i 2021. Coinbase je pristao platiti kaznu od 50 milijuna dolara, a još 50 milijuna dolara otići će na primjenu potrebnih mjera protiv pranja novca. provjere pranja novca (AML).
"Coinbase nije imao dovoljno osoblja, resursa i alata potrebnih za praćenje ovih upozorenja, a zaostaci su brzo narasli do nekontroliranih razina", nalog za pristanak potpisan od strane nadzornice Adrienne Harris detalji. “Do kraja 2021. Coinbase je imao zaostatak nepregledanih upozorenja o praćenju transakcija narastao na više od 100,000 (od kojih su mnogi bili mjesecima stari), a zaostatak klijenata koji zahtijevaju pojačanu dubinsku analizu premašio je 14,000.”
Istraga usklađenosti započela je 2020., a navodni nedostatak kontrola provjere pozadine započeo je 2018. Coinbase je u to vrijeme pristao angažirati neovisnog ispitivača kako bi osigurao da se slijede smjernice AML-a i upoznaj svog kupca (KYC). Međutim, problemi s usklađenošću i dalje su postojali i njujorško regulatorno tijelo odlučilo je poduzeti mjere 2021. “Bili smo vrlo otvoreni u vezi s nedopuštenim financiranjem u svemiru. Zbog toga naš okvir drži kripto tvrtke istim standardom kao i banke,” nadzornik Harris , rekao je.
U međuvremenu, Coinbaseova dionica COIN skočila je na vijesti umjesto da je pala, jer su dionice porasle za 6.74% u srijedu. Coinbase također odgovorila na nagodbu na svom blogu i istaknuo da se "obvezao na 50 milijuna dolara ulaganja u program usklađenosti tijekom sljedeće dvije godine." Poruka na blogu burze o nagodbi NYDFS nastavila se:
Ovu rezoluciju smatramo ključnim korakom u našoj predanosti kontinuiranom poboljšanju, našem angažmanu s ključnim regulatorima i našem nastojanju za većom usklađenošću u kripto prostoru – za sebe i druge.
Što mislite o nagodbi Coinbasea s financijskim regulatorom iz New Yorka zbog nedostatka kontrole usklađenosti? Javite nam što mislite o ovoj temi u odjeljku za komentare u nastavku.
Image Credits: Shutterstock, Pixabay, Wiki Commons
Izjava o odricanju od odgovornosti: Ovaj je članak samo u informativne svrhe. To nije izravna ponuda ili prikupljanje ponuda za kupnju ili prodaju ili preporuka ili potvrda bilo kojeg proizvoda, usluge ili tvrtke. Bitcoin.com ne pruža investicijske, porezne, pravne ili računovodstvene savjete. Ni tvrtka ni autor nisu izravno ili neizravno odgovorni za bilo kakvu štetu ili gubitak koji je uzrokovan ili navodno uzrokovan ili povezan s uporabom ili oslanjanjem na bilo koji sadržaj, robu ili usluge navedene u ovom članku.
Izvor: https://news.bitcoin.com/coinbase-agrees-to-100-million-settlement-with-new-york-financial-regulator-for-anti-money-laundering-violations/